圖書信息
出版社: 中國金融出版社; 第1版 (2010年12月1日)
外文書名: Preventing Money Laundering and terrorist financing A Practical Guide for Band Supervisors
平裝: 230頁
正文語種: 簡體中文
開本: 16
ISBN: 7504956562, 9787504956569
條形碼: 9787504956569
尺寸: 23.6 x 16.8 x 1.4 cm
重量: 358 g
作者簡介
作者：（美國）沙塔內（Pierre-Laurent Chatain） （美國）John McDowell （美國）Paul Allan Schott 等 譯者：姚旭
內容簡介
《防止洗錢及恐怖融資:銀行監管實用指南》主要針對銀行監管人員，但對金融、反腐敗、法律、會計和公司治理等領域的工作人士也具有很大的參考價值。當前的金融危機對全世界所有國家提出眾多挑戰，並對它們的經濟和社會產生重大影響。金融機構對資金的需要，可能使得它們降低對資金來源的警惕性。監管人員小心謹慎地集中精力對付金融危機，從而影響了對反洗錢與打擊恐怖融資（AML/CFT）所採取的監管措施。我們將不斷努力，確保銀行及其監管機構始終將反洗錢與打擊恐怖融資作為工作重點。
有效監管是一國反洗錢與打擊恐怖融資工作體系取得勝利的核心所在。但是，在實際工作中，無論是已開發國家還是開發中國家，在對銀行和其他金融機構的監管過程中，相對於遵照國際金融反洗錢特別工作小組（FATF）其他建議的平均程度來說，對反洗錢與打擊恐怖融資建議的遵守情況普遍較差。通過提供良好做法的實例，《防止洗錢及恐怖融資：銀行監管實用指南》一書有助於改善各國對銀行業在反洗錢與打擊恐怖融資方面的監管。
《防止洗錢及恐怖融資:銀行監管實用指南》通過以下幾個方面的內容支持國際金融反洗錢特別工作小組及其他機構制定的國際標準實施：
·提供已開發國家和開發中國家反洗錢與打擊恐怖融資監管機制的例證：
·介紹反洗錢與打擊恐怖融資貫徹監管和執行措施的良好做法：
·就特定司法轄區如何將反洗錢與打擊恐怖融資納入其監管機制問題提出操作建議。
目錄
前言
致謝
作者簡介
縮略語
引言
第一章 建立有效的反洗錢與打擊恐怖融資監管制度
一、綜述
二、反洗錢與打擊恐怖融資對於決策者與監管者的重要性
三、顯示出政治意願是成功關鍵
四、協同合作的重要性
五、有效監控反洗錢與打擊恐怖融資的組織方法
六、有效的反洗錢與打擊恐怖融資監控機制所要遵循的原則
第二章 打擊洗錢與恐怖融資中的風險管理
一、綜述
二、洗錢與恐怖融資風險管理簡介
三、洗錢與恐怖融資相關風險概述以及有關合規問題
四、銀行針對洗錢與恐怖融資進行風險評估的程式
五、風險評估預期結果
第三章 發照流程和反洗錢與打擊恐怖融資盡職調查
一、綜述
二、發照條件概要
三、有效發照流程的注意事項
第四章 反洗錢與打擊恐怖融資非現場監控
一、綜述
二、非現場監控系統主要特點
三、非現場監控主要任務
四、現行監控體系的其他責任
第五章 現場監控流程
一、綜述
二、審查問題和審查辦法
三、反洗錢與打擊恐怖融資現場審查的規劃與籌備
四、主要目標區域綜述
五、準備審查報告
第六章 相關部門可採取的制裁行動和挽救措施
一、綜述
二、概要
三、可能作出的裁定和補救措施綜述
四、在某些國家執行的制裁行動案例
五、有效制裁流程基本條件概述
第七章 各國機構與國際機構的合作
一、綜述
二、合作的重要性
三、各國機構的合作
四、國際機構的合作
附屬檔案
附屬檔案1 有效的反洗錢與打擊恐怖融資架構設計要支持擴大和深化貧困人口金融服務
附屬檔案2 低風險產品的洗錢與恐怖融資風險管理：無分支行業務模式案例
附屬檔案3 低風險產品風險管理原則指南
附屬檔案4 反洗錢與打擊恐怖融資現場檢驗籌備與實施
附屬檔案5 調查初期要獲取的主要檔案
附屬檔案6 高風險區域列表
附屬檔案7 法國銀行業監察委員會採用的反洗錢與打擊恐怖融資問卷舉例
……
專欄
圖目
