基本信息
作 者：陳界融 著叢 書 名：高等學校法學專業研究生教學用書出 版 社：高等教育出版
內容簡介
《證券發行法論》內容主要包括證券發行的行政審批制、強制公開、發行產品之股票與證券、發行方式之公募與私募、承銷方式之包銷與代銷、承銷主體之證券公司（證券商）、交易場所之證券交易所等。由於我國現行《證券法》既沒有對包括合格的境外機構投資者（QFⅡ）、合格的境內機構投資者（QDⅡ）、廣大中小投資者（散戶）等投資者主體，也沒有對櫃檯交易市場（OTC市場或場外交易市場）進行具體規範，所以，《證券發行法論》省卻了對投資者和櫃檯交易市場法制的研究。
目錄
緒論
一、金融市場與證券市場相關概念
二、資本市場與資本主義
三、證券市場與證券法
四、《證券法》與其他法律的關係
五、新《證券法》的主要內容
第一章 總則
第一節 我國證券法的立法沿革
一、舊中國證券法的制定
二、新中國證券法的制定
三、我國《證券法》的法律淵源
第二節 證券法的立法目的
一、制定《證券法》的必要性
二、從比較法的角度看《證券法》制定的必要
三、《證券法》的立法目的
第三節 證券
一、證券概述
二、證券的種類
第四節 證券發行、交易基本原則
一、公開、公平、公正原則
二、保障投資原則
三、自己責任原則
四、自願、有償、誠實信用原則
五、守法原則
六、分業經營原則
第五節 證券監管基本原則
一、集中統一監管原則
二、行業自律原則
三、審計監督原則
四、一元化監管原則
第二章 私募發行
第一節 證券發行的分類
一、證券發行概念
二、公募與私募
三、證券發行的種類
第二節 私募發行概念
一、私募發行
二、證券私募發行的法律特徵
三、私募有價證券的程式、對象及人數
四、私募公司債
第三節 私募發行產品的轉售
一、私募發行產品的轉售問題
二、私募發行產品的轉售限制
第四節 美國私募發行法律制度簡介
一、美國《1933年證券法》（Securities Act of 1933）第4（2）條私募發行的法律規定
二、證券與交易委員會法令D（SEC Regulation D）
三、證券與交易委員會（SEC）規則第144條A款關於私募發行的法律規定
四、證券與交易委員會（SEC）規則、法令要義
五、法院判例所要求的私募發行條件
第三章 公開發行
第一節 公開發行分類
一、證券公開發行的概念
二、初次公開發行與再次公開發行
三、溢價發行、平價發行、折價發行
四、申報制與核准制
第二節 證券發行的保薦制度
一、保薦人的條件
二、保薦人的義務
三、應當聘請保薦人的法定情形
第三節 股票公開發行制度
一、股票發行歷史概述
二、股票發行的概念
三、設立募股
四、發行新股
五、現金增資而發行新股
六、因上市或掛牌而發行新股（flotation，Going Public，Making an IPO）
七、股票發行方式
八、股票發行的條件
第四節 公司債公開發行制度
一、公司債概述
二、公司債的種類
三、公開發行公司債的積極條件
四、公開發行公司債的消極條件
五、公開發行公司債的程式
六、公司債的轉讓
第四章 強制公開（信息披露）
第一節 強制公開原則的基本理論分析
一、強制公開原則基本定義
二、強制公開原則的功能性分析
三、否定強制公開原則的主要理論學說
四、強制公開內容或方式的原則性要求
第二節 強制公開的義務主體與責任主體
一、強制公開的法律性質
二、強制公開的義務主體
三、強制公開的責任主體
第三節 公開說明書分析
一、公開說明書的編制
二、公開說明書的內容
第五章 有價證券的承銷
第一節 承銷
一、承銷的概念
二、承銷的種類
第二節 證券承銷程式
一、證券承銷程式概述
二、承銷協定的內容
第三節 承銷價格的確定
一、承銷價格的確定概述
二、《證券發行與承銷管理辦法》規定的承銷行為的實施
第六章 證券公司
第一節 證券公司概述
一、證券公司的含義
二、證券公司的特徵
三、證券業務的分類
第二節 證券公司設立
一、設立證券公司的法則
二、設立證券公司的條件
三、設立證券公司的程式
第三節 證券公司業務設立原則
一、證券公司專業主義
二、證券業務與證券衍生業務“混業”經營
三、對證券公司設立高資力要求原則
第四節 證券公司財務規範
一、設立證券投資者保護基金
二、建立證券交易交割結算基金
三、建立交易風險準備金
四、證券公司負債的限制
第五節 證券公司從業行為規範
一、獨立作業，不得混合操作
二、自營業務真實
三、客戶資金安全保障
四、委託書置備保管義務
五、買賣報告書編制交付義務
六、融資融券須經批准
七、不得侵害客戶權益
八、不得在營業場所外接受委託
九、交易資料妥善保管義務
十、信息報送義務
第六節 對證券公司及相關人員的監管
一、命令證券公司、股東、實際控制人提供信息資料的監管
二、對證券公司進行審計或評估的監管
三、對證券公司風險控制指標的監管
四、對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為的監管
五、對證券公司的董事、監事、高級管理人員的監管
六、對證券公司違法經營或者出現重大風險的監管
七、對證券公司相關人員的人身或財產採取臨時性監管措施
第七章 證券交易所
第一節 證券交易所概述
一、證券交易所的概念
二、證券交易所的分類
三、我國應採用何種結構的證券交易所
四、關於我國證券交易所的地域設定
第二節 證券交易所的設立
一、證券交易所的設立體制
二、設立證券交易所應遵守的原則
三、證券交易所的組織結構
四、證券交易所的章程
第三節 證券交易所的業務規則
一、證券交易所自身運行規則
二、證券交易所業務運行規則
三、證券交易所有權制定規則
第四節 會員制證券交易所
一、會員制證券交易所的性質
二、會員的資格和人數
三、會員制證券交易所的章程
四、會員的權利義務
五、會員行為的禁止
六、退會與除名
七、會員制證券交易所對會員的懲戒
八、會員制證券交易所的解散
第五節 公司制證券交易所
一、公司制證券交易所的概念
二、公司制證券交易所的章程
三、公司制證券交易所證券交易商的義務
參考書目
後記
前言
在全球化的今天，科技、貿易、投資、網際網路（信息）把我們這個時代的人們，緊密地聯繫在一起，科技、貿易、投資無國界已經是一個不爭的事實。中國社會正處在從計畫經濟向市場經濟轉變的轉型時期，中國的和平發展，應當首先是科技、貿易、投資的發展，進而才能是經濟等綜合國力的發展！在計畫經濟運行數十年之後實行社會主義市場經濟，國人必然在證券市場基本理念方面有提升的空間。我們認為，在當代中國，證券市場基本理念應當包括如下一些基本內容
