考試規則
證券業從業人員資格預約式考試規則
報名條件
(一)報名截止日年滿18周歲;
(二)具有高中或國家承認相當於高中以上文憑;
(三)具有完全民事行為能力。
考區確定原則
(一)考區已成立地方證券業協會;
(二)委託考務機構已有自建考點;
(三)報考人數較多的城市。
考試科目及日程
(一)考試科目：證券市場基礎知識、證券交易、證券投資分析、證券發行與承銷、證券投資基金五個科目，以及協會根據需要設定的其他科目。
(二)考試形式：考試採取閉卷機考形式，題目均為客觀題。
(三)考試日程及時間：2013年初步定於4月21日，5月19日，7月21日，8月11日，10月13日，11月3日舉辦六次考試。具體日期和時間以考試公告為準。每科考試時間為120 分鐘(含前10分鐘拍照時間)。
(四)考試場次安排：具體科目開放考試場次數量詳見考試預約視窗。
初定考試場次安排如下：
考試時間考試場次科目
08:00-09:50證券市場基礎知識
10:30-12:20證券交易
14:00-15:50證券投資基金
16:30-18:20證券投資分析、證券發行與承銷
(五)報名時間：每季度全國性證券業從業人員資格考試成績公布之後第一個工作日開始報名，可選擇當季度內任意考試日進行報名，報名名額詳見考試預約視窗，單場報名名額已滿的，該場不再接受考生報名。報名截止日為考試日的一周前。
試題類型及分值
單選題;復選題;判斷題，試卷總分100分，考試合格線為60分。
報名原則
(一)報名原則：報名按照時間優先、繳費優先的原則，並且只接受個人網上預約報名。
1、每位考生每個考試日限報二個科目。
2、同一考試日只能選擇一個考點報考。
3、同一時段多科目同時開考的場次，考生只能報考其中一科。
4、考生自報名成功之時起至該次預約式考試報名截止日一周前(具體日期詳見考試預約視窗)可選擇退考，退考流程見本規則第六部分。退考的考生須間隔一次預約式考試之後才可以再次預約同科目考試，但考生已報名成功的其他科目考試以及報考全國統考不受影響。
5、單場報名名額已滿後，如有考生選擇退考，在報名有效期內將會再次開放該場次報名，接受考生報名。
6、已參加預約式考試的考生，須間隔一次預約式考試之後才可以再次預約同科目考試，但不影響報考全國統考。
繳費標準
(二)繳費標準
1、每科考試報名費為70元，只可通過網上銀行繳費。
2、考生選擇報考科目後須在30分鐘內完成繳費，繳費成功即完成預約報名;如報考後30分鐘仍未繳費，該科目報考自動失效，需重新報考。
3、報名成功後，未在規定時間內選擇退考的考生，不得以未參加考試等理由要求退還報名費。
網站操作
(一)報考流程
報名流程圖如下：
1、考生登錄報名網址，註冊個人信息;
2、選擇考試科目及時間，系統只開放有空位的場次;
3、報名過程中，考生選擇考試科目後，應在半小時內進行繳費，繳費成功即報名完成，否則系統將自動刪除該報考記錄。繳費通過網銀支付完成，繳費成功後系統將即時顯示該科目繳費狀態;
4、准考證列印：預約成功的考生可在考試日前三天開始登錄報名網址，列印准考證。
(二)退考流程
1、報名成功後，考生若選擇退考，可在規定時間內登錄報名網站刪除所報考科目。
2、科目刪除成功後，系統取消該考生該科目預約、已繳報名費將退回到考生報名賬戶，該空位將重新開放接受報名。
3、退回到考生報名賬戶的費用，考生可直接選擇退款，亦可用於支付其他科目報名費。
考試成績發布
考試成績將在考試結束一周內發布，考生可通過報名網址及中國證券業協會考試成績查詢視窗進行查詢。
其他注意事項
1、考生檔案信息為考生姓名、性別、證件信息、出生日期和所在地，考生可在考試日兩周前，登入網站自行修改確認。
2、考生的科目和報考城市在考試日兩周前都可進行修改。
3、需要發票的考生，須在報名截止日之前，登入報名網頁申請，發票將於考試結束後統一安排郵寄。
4、 考試中途若遇中斷電力達30分鐘以上或因其他不可抗力，以致無法繼續進行測試時，該場次考試不計算成績，考務公司將安排延考或退款等相關事宜。若參考人員未作答完畢但分數已合格的，該科考試按合格成績計算。
規則解讀
一、 什麼是預約式考試?
指考生可以通過網際網路進行考試註冊及報名，並在規定的範圍內選擇考試時間，經考試組織者確認後進行預約考試的模式。其實質是考生可以通過預約，選擇適合自己的考試時間，因此，我們將該考試模式稱為預約式考試。
二、預約式考試報名原則?
報名按照時間優先、繳費優先的原則，並且只接受個人網上預約報名。
三、預約式考試有哪些科目?
預約式考試包括證券市場基礎知識、證券交易、證券投資分析、證券發行與承銷、證券投資基金五個科目，根據需要如需設定其他科目，將在報名網址另行公告。
四、預約式考試的形式?
考試將採取閉卷機考形式，題目均為客觀題，滿分100分，合格線為60分。
五、預約式考試成績的有效性?
考試成績與證券業從業人員資格考試全國統考具有同等效力，成績合格的科目長期有效。
六、預約式考試報考有哪些要求?
(一)每位考生每個考試日限報二個科目;
(二)同一考試日只能選擇一個考點報考;
(三)同一時段多科同時開考的場次，考生只能報考其中一個科目;
(四)已參加預約式考試的或選擇退考的考生，不得再預約下一個預約式考試日的同科目考試，須間隔一次預約式考試之後才可以報考同科目的考試，但不影響考生報考全國統考。
七、預約式考試繳費有哪些要求?
每科考試費用為70元。選擇報考科目後必須在30分鐘內完成繳費才算報名成功，為提高時效性，只接受網銀支付方式繳費。
八、預約式考試單場報名已滿，什麼情況下還可以繼續報名?
如有考生在預約考試日兩周前選擇退考，系統會再次開放該場次的報考視窗，其他考生可在報名有效期內進行報名。
九、預約式考試關於退費有哪些規定?
(一)考試日兩周前考生可登錄報名網址刪除所報科目，已繳費用可退回到考生報名賬號，但已繳手續費需自行承擔;
(二)考試中如出現停電30分鐘以上或因其他不可抗力，以致無法繼續進行測試的，該場次考試不計算成績，考務公司將安排延考或退款等相關事宜;
(三)報名成功後，未在規定時間內選擇退考的考生，不得以未能參加考試等理由要求退還報名費。
十、預約式考試有哪些考點?
(一)2013年度第一、二、五、六次預約式考試設有33個考點，分別為：北京、上海、廣州、深圳、南京、杭州、武漢、長沙、長春、鄭州、成都、西安、蘭州、哈爾濱、瀋陽、大連、天津、石家莊、太原、呼和浩特、濟南、青島、合肥、寧波、南昌、福州、廈門、重慶、南寧、昆明、貴陽、海口、烏魯木齊。
(二)2013年度第三、四次預約式考試設有13個考點，分別為北京、上海、廣州、深圳、南京、杭州、武漢、長沙、長春、鄭州、成都、西安、蘭州。
十一、預約式考試2013年度第三、第四次為什麼只有13個城市可以報名?
由於這兩次考試安排在暑假期間，哈爾濱、瀋陽、大連、天津、石家莊、太原、呼和浩特、濟南、青島、合肥、寧波、南昌、福州、廈門、重慶、南寧、昆明、貴陽、海口、烏魯木齊等20個城市的考點均為高校考點，且尚未建成自建考點，屆時將不能安排暑假期間考試。
十二、考生如何修改預約式考試報名信息?
考生報名信息為考生姓名、性別、身份證件號碼、出生日期、所在地、所報科目及報考城市，如填寫有誤，考生可在考試日兩周前，登入報名網址自行修改。
十三、預約式考試發票如何申請?
需要發票的考生，須在報名截止日之前，登入報名網頁申請，發票將於考試結束後統一安排郵寄。
十四、預約式考試大綱及教材有哪些規定?
2013年度第一次、第二次全國從業資格考試、第一、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次全國從業資格考試、第五、六次從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材。
