書籍摘要
證券業是我國經濟體制改革中發展起來的新興行業，是中國改革開放的產物。隨著我國金融體制改革的日益變化，資本市場也得到了長足發展，證券市場日趨活躍，企業直接融資規模擴大，企業併購重組方興未艾，居民投資意識加強……這對資本市場培養專業化、規範化的金融中介機構提出了迫切要求。
圖書目錄
第一章 證券公司概述
第一節 證券公司的定義和性質
第二節 證券公司的功能
第三節 證券公司的類型和主要業務
第二章 證券公司的設立及組織結構
第一節 證券公司設立的條件和程式
第二節 證券公司的組織結構原則
第三節 證券公司的組織結構
第三章 證券公司的證券紀業務
第一節 證券經紀業務概述
第二節 證券經紀業務的程式
第三節 代辦股份轉讓、網上發行申購及可轉債轉股
第四節 證券經紀業務的現狀及發展趨勢
第四章 證券公司的證券自營業務
第一節 證券自營業務概述
第二節 證券自營業務的禁止行為
第三節 證券自營業務的內部控制與監督檢查
第五章 證券公司的投資銀行業務
第一節 投資銀行概述
第二節 證券公司的投資銀行業務
第三節 我國投資銀行業的現狀及發展前景
第六章 客戶資產管理業務與證券投資諮詢業務
第一節 客戶資產管理業務
第二節 證券投資諮詢業務概述
第三節 證券投資諮詢業務的發展
第七章 證券公司的經營管理與內部控制
第一節 證券公司的業務管理
第二節 證券公司的信息系統管理
第三節 證券公司的人力資源管理
第四節 證券公司的財務管理
第五節 證券公司的證券營業部管理
第六節 證券公司的內部控制
第八章 證券公司的風險控制
第一節 證券公司風險的類型
第二節 證券公司風險的防範
第九章 證券公司的自律與監管
第一節 證券公司的自律管理
第二節 證券公司的監管
附錄1 中華人民共和國證券法
附錄2 證券公司管理辦法
參考文獻
