內容簡介
法律負責三千大千世界的最終救濟，自然也就其大無外，其小無內了，金融領域只是其中很小的一個範疇，私募投資基金又是金融領域中非常狹小的範疇。
《北大法律碩士實務叢書：私募股權投資基金操作實務與圖解》從私募股權投資基金的募投管退四個大環節按照通常的操作順序介紹了私募股權投資基金的實務操作。這《北大法律碩士實務叢書：私募股權投資基金操作實務與圖解》的初衷是為在校學生打開一扇了解實務的視窗，也為其他專業人士提供一定的參考。
作者簡介
趙方方，北京大學法律碩士，現任中房渤海投資直接投資部總經理，先後在日本瑞穗金融集團、中國中鋼集團、山西海鑫鋼鐵集團等多家機構任職，金融從業時間超過十年，在股權投資、債權融資、夾層投資領域內都有豐富的實戰經驗，累計管理基金規模將近100億元人民幣。
劉寬，北京大學法律碩士，北京大學法律碩士聯合會現任主席，曾經在金杜律師事務所、中國進出口銀行、中房渤海投資、匯金創展商業保理公司等機構從事金融投資業務。
目錄
第一章 私募股權投資基金概述
第一節 私募股權投資基金概述
一、基本概念
二、盈利方式
三、組織形式
四、私募股權投資基金的運作概覽
第二節 最近流行的投資基金
一、併購基金
二、夾層基金
三、上市公司定增（固定收益）投資基金
第二章 基金資金的募集
第一節 基金資金募集
一、資金募集的方式和渠道
二、基金募集的程式
三、通過信託募集資金
第二節 資金募集說明書的製備
一、公司型基金《資本招募說明書》
二、合夥型基金《資本招募說明書》
三、信託型基金《資本招募說明書》
第三節 出資認繳檔案的製備
一、認繳出資意向函
二、認繳出資確認書
三、認繳出資通知函
第三章 基金組織的設立
第一節 公司型私募股權投資基金的設立
一、相關政策規定
二、公司制私募股權投資基金設立所需法律檔案
第二節 合夥型私募股權投資基金企業設立
一、合夥型私募股權基金設立的相關規定
二、合夥型私募股權投資基金企業設立步驟及所需法律檔案
三、設立實務中需要注意的問題
第三節 信託型私募股權投資基金設立
一、信託型私募股權投資基金設立的相關規定
二、信託型私募股權投資基金的優缺點
三、信託型基金設立步驟
四、私募股權投資信託組織模式
第四章 基金企業治理
第一節 公司型私募股權投資基金企業的內部治理
一、相關法律依據
二、內部組織結構許可權劃分
三、內部治理涉及的相關制度
第二節 合夥型私募股權投資基金企業的內部治理
一、相關法律依據
二、內部組織結構許可權劃分
三、利益分配與激勵機制
第三節 信託型私募股權投資基金的內部治理
一、相關法律依據與參與主體
二、內部組織結構許可權劃分
三、收益分配與激勵機制
第五章 投資項目來源與初步審查
第一節 項目來源
一、項目來源
二、項目初步判斷
三、Pre-IPO項目的財務標準評估
第二節 商業計畫書的審讀
一、商業計畫書常見的問題
二、商業計畫書中應給出的信息
三、商業計畫書標準範本
第三節 投資意向書
一、概述
二、範本示例
第六章 投資盡職調查與價值評估
第一節 盡職調查概述
一、盡職調查引論
二、盡職調查流程圖
三、盡職調查參考提綱
第二節 項目估值
一、項目估值概述
二、基於資產的估值方法
三、基於收益的估值方法
四、EBITDA倍數法
第七章 投資與投後管理
第一節 投資協定
一、投資協定的核心條款
二、《增資協定》參考範本
三、《定向增發股權認購協定》參考範本
第二節 投後管理與增值服務
一、投後管理與增值服務的作用
二、投後管理的內容
三、增值服務
第八章 基金退出
第一節 上市轉讓退出
一、企業境內發行上市的條件及流程
二、二級市場轉讓退出
第二節 併購與股權回購退出
一、併購與股權回購退出的法律依據
二、併購與股權回購退出的實施程式
三、核心條款
四、《股權轉讓協定》參考範本
五、《股權回購協定》的參考範本
第三節 清算退出
一、清算的基本涵義
二、清算程式
三、優先權條款與約定清算
第四節 “新三板”掛牌退出
一、“新三板”簡介
二、對企業和投資者的作用及影響
三、業務操作流程與時間表
