發布信息
中華人民共和國國家發展和改革委員會
中華人民共和國財政部
中華人民共和國住房和城鄉建設部
中華人民共和國交通運輸部
中華人民共和國水利部
中國人民銀行
令
第25號
《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》業經國務院同意，現予以發布，自2015年6月1日起施行。
國家發展改革委主任：徐紹史
財政部部長：樓繼偉
住房城鄉建設部部長：陳政高
交通運輸部部長：楊傳堂
水利部部長：陳雷
人民銀行行長：周小川
2015年4月25日
政策全文
基礎設施和公用事業特許經營管理辦法
第一章 總 則
第一條 為鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業建設運營，提高公共服務質量和效率，保護特許經營者合法權益，保障社會公共利益和公共安全，促進經濟社會持續健康發展，制定本辦法。
第二條 中華人民共和國境內的能源、交通運輸、水利、環境保護、市政工程等基礎設施和公用事業領域的特許經營活動，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱基礎設施和公用事業特許經營，是指政府採用競爭方式依法授權中華人民共和國境內外的法人或者其他組織，通過協定明確權利義務和風險分擔，約定其在一定期限和範圍內投資建設運營基礎設施和公用事業並獲得收益，提供公共產品或者公共服務。
第四條 基礎設施和公用事業特許經營應當堅持公開、公平、公正，保護各方信賴利益，並遵循以下原則：
（一）發揮社會資本融資、專業、技術和管理優勢，提高公共服務質量效率；
（二）轉變政府職能，強化政府與社會資本協商合作；
（三）保護社會資本合法權益，保證特許經營持續性和穩定性；
（四）兼顧經營性和公益性平衡，維護公共利益。
第五條 基礎設施和公用事業特許經營可以採取以下方式：
（一）在一定期限內，政府授予特許經營者投資新建或改擴建、運營基礎設施和公用事業，期限屆滿移交政府；
（二）在一定期限內，政府授予特許經營者投資新建或改擴建、擁有並運營基礎設施和公用事業，期限屆滿移交政府；
（三）特許經營者投資新建或改擴建基礎設施和公用事業並移交政府後，由政府授予其在一定期限內運營；
（四）國家規定的其他方式。
第六條 基礎設施和公用事業特許經營期限應當根據行業特點、所提供公共產品或服務需求、項目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過30年。對於投資規模大、回報周期長的基礎設施和公用事業特許經營項目（以下簡稱特許經營項目）可以由政府或者其授權部門與特許經營者根據項目實際情況，約定超過前款規定的特許經營期限。
第七條 國務院發展改革、財政、國土、環保、住房城鄉建設、交通運輸、水利、能源、金融、安全監管等有關部門按照各自職責，負責相關領域基礎設施和公用事業特許經營規章、政策制定和監督管理工作。縣級以上地方人民政府發展改革、財政、國土、環保、住房城鄉建設、交通運輸、水利、價格、能源、金融監管等有關部門根據職責分工，負責有關特許經營項目實施和監督管理工作。
第八條 縣級以上地方人民政府應當建立各有關部門參加的基礎設施和公用事業特許經營部門協調機制，負責統籌有關政策措施，並組織協調特許經營項目實施和監督管理工作。
第二章 特許經營協定訂立
第九條 縣級以上人民政府有關行業主管部門或政府授權部門（以下簡稱項目提出部門）可以根據經濟社會發展需求，以及有關法人和其他組織提出的特許經營項目建議等，提出特許經營項目實施方案。特許經營項目應當符合國民經濟和社會發展總體規劃、主體功能區規劃、區域規劃、環境保護規劃和安全生產規劃等專項規劃、土地利用規劃、城鄉規劃、中期財政規劃等，並且建設運營標準和監管要求明確。項目提出部門應當保證特許經營項目的完整性和連續性。
第十條 特許經營項目實施方案應當包括以下內容：
（一）項目名稱；
（二）項目實施機構；
（三）項目建設規模、投資總額、實施進度，以及提供公共產品或公共服務的標準等基本經濟技術指標；
（四）投資回報、價格及其測算；
（五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務質量效率的分析估算等；
（六）特許經營協定框架草案及特許經營期限；
（七）特許經營者應當具備的條件及選擇方式；
（八）政府承諾和保障；
（九）特許經營期限屆滿後資產處置方式；
（十）應當明確的其他事項。
第十一條 項目提出部門可以委託具有相應能力和經驗的第三方機構，開展特許經營可行性評估，完善特許經營項目實施方案。需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由財政部門負責開展相關工作。具體辦法由國務院財政部門另行制定。
第十二條 特許經營可行性評估應當主要包括以下內容：
（一）特許經營項目全生命周期成本、技術路線和工程方案的合理性，可能的融資方式、融資規模、資金成本，所提供公共服務的質量效率，建設運營標準和監管要求等；
（二）相關領域市場發育程度，市場主體建設運營能力狀況和參與意願；
（三）用戶付費項目公眾支付意願和能力評估。
第十三條 項目提出部門依託本級人民政府根據本辦法第八條規定建立的部門協調機制，會同發展改革、財政、城鄉規劃、國土、環保、水利等有關部門對特許經營項目實施方案進行審查。經審查認為實施方案可行的，各部門應當根據職責分別出具書面審查意見。項目提出部門綜合各部門書面審查意見，報本級人民政府或其授權部門審定特許經營項目實施方案。
第十四條 縣級以上人民政府應當授權有關部門或單位作為實施機構負責特許經營項目有關實施工作，並明確具體授權範圍。
第十五條 實施機構根據經審定的特許經營項目實施方案，應當通過招標、競爭性談判等競爭方式選擇特許經營者。特許經營項目建設運營標準和監管要求明確、有關領域市場競爭比較充分的，應當通過招標方式選擇特許經營者。
第十六條 實施機構應當在招標或談判檔案中載明是否要求成立特許經營項目公司。
第十七條 實施機構應當公平擇優選擇具有相應管理經驗、專業能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經營者。鼓勵金融機構與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經營者選擇應當符合內外資準入等有關法律、行政法規規定。依法選定的特許經營者，應當向社會公示。
第十八條 實施機構應當與依法選定的特許經營者簽訂特許經營協定。需要成立項目公司的，實施機構應當與依法選定的投資人簽訂初步協定，約定其在規定期限內註冊成立項目公司，並與項目公司簽訂特許經營協定。
特許經營協定應當主要包括以下內容：
（一）項目名稱、內容；
（二）特許經營方式、區域、範圍和期限；
（三）項目公司的經營範圍、註冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等；
（四）所提供產品或者服務的數量、質量和標準；
（五）設施權屬，以及相應的維護和更新改造；
（六）監測評估；
（七）投融資期限和方式；
（八）收益取得方式，價格和收費標準的確定方法以及調整程式；
（九）履約擔保；
（十）特許經營期內的風險分擔；
（十一）政府承諾和保障；
（十二）應急預案和臨時接管預案；
（十三）特許經營期限屆滿後，項目及資產移交方式、程式和要求等；
（十四）變更、提前終止及補償；
（十五）違約責任；
（十六）爭議解決方式；
（十七）需要明確的其他事項。
第十九條 特許經營協定根據有關法律、行政法規和國家規定，可以約定特許經營者通過向用戶收費等方式取得收益。
向用戶收費不足以覆蓋特許經建設設、運營成本及合理收益的，可由政府提供可行性缺口補助，包括政府授予特許經營項目相關的其它開發經營權益。
第二十條 特許經營協定應當明確價格或收費的確定和調整機制。特許經營項目價格或收費應當依據相關法律、行政法規規定和特許經營協定約定予以確定和調整。
第二十一條 政府可以在特許經營協定中就防止不必要的同類競爭性項目建設、必要合理的財政補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內容作出承諾，但不得承諾固定投資回報和其他法律、行政法規禁止的事項。
第二十二條 特許經營者根據特許經營協定，需要依法辦理規劃選址、用地和項目核准或審批等手續的，有關部門在進行審核時，應當簡化審核內容，最佳化辦理流程，縮短辦理時限，對於本部門根據本辦法第十三條出具書面審查意見已經明確的事項，不再作重複審查。實施機構應當協助特許經營者辦理相關手續。
第二十三條 國家鼓勵金融機構為特許經營項目提供財務顧問、融資顧問、銀團貸款等金融服務。政策性、開發性金融機構可以給予特許經營項目差異化信貸支持，對符合條件的項目，貸款期限最長可達30年。探索利用特許經營項目預期收益質押貸款，支持利用相關收益作為還款來源。
第二十四條 國家鼓勵通過設立產業基金等形式入股提供特許經營項目資本金。鼓勵特許經營項目公司進行結構化融資，發行項目收益票據和資產支持票據等。國家鼓勵特許經營項目採用成立私募基金，引入戰略投資者，發行企業債券、項目收益債券、公司債券、非金融企業債務融資工具等方式拓寬投融資渠道。
第二十五條 縣級以上人民政府有關部門可以探索與金融機構設立基礎設施和公用事業特許經營引導基金，並通過投資補助、財政補貼、貸款貼息等方式，支持有關特許經營項目建設運營。
第三章 特許經營協定履行
第二十六條 特許經營協定各方當事人應當遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務。除法律、行政法規另有規定外，實施機構和特許經營者任何一方不履行特許經營協定約定義務或者履行義務不符契約定要求的，應當根據協定繼續履行、採取補救措施或者賠償損失。
第二十七條 依法保護特許經營者合法權益。任何單位或者個人不得違反法律、行政法規和本辦法規定，干涉特許經營者合法經營活動。
第二十八條 特許經營者應當根據特許經營協定，執行有關特許經營項目投融資安排，確保相應資金或資金來源落實。
第二十九條 特許經營項目涉及新建或改擴建有關基礎設施和公用事業的，應當符合城鄉規劃、土地管理、環境保護、質量管理、安全生產等有關法律、行政法規規定的建設條件和建設標準。
第三十條 特許經營者應當根據有關法律、行政法規、標準規範和特許經營協定，提供優質、持續、高效、安全的公共產品或者公共服務。
第三十一條 特許經營者應當按照技術規範，定期對特許經營項目設施進行檢修和保養，保證設施運轉正常及經營期限屆滿後資產按規定進行移交。
第三十二條 特許經營者對涉及國家安全的事項負有保密義務，並應當建立和落實相應保密管理制度。實施機構、有關部門及其工作人員對在特許經營活動和監督管理工作中知悉的特許經營者商業秘密負有保密義務。
第三十三條 實施機構和特許經營者應當對特許經營項目建設、運營、維修、保養過程中有關資料，按照有關規定進行歸檔保存。
第三十四條 實施機構應當按照特許經營協定嚴格履行有關義務，為特許經營者建設運營特許經營項目提供便利和支持，提高公共服務水平。行政區劃調整，政府換屆、部門調整和負責人變更，不得影響特許經營協定履行。
第三十五條 需要政府提供可行性缺口補助的特許經營項目，應當嚴格按照預算法規定，綜合考慮政府財政承受能力和債務風險狀況，合理確定財政付費總額和分年度數額，並與政府年度預算和中期財政規劃相銜接，確保資金撥付需要。
第三十六條 因法律、行政法規修改，或者政策調整損害特許經營者預期利益，或者根據公共利益需要，要求特許經營者提供協定約定以外的產品或服務的，應當給予特許經營者相應補償。
第四章 特許經營協定變更和終止
第三十七條 在特許經營協定有效期內，協定內容確需變更的，協定當事人應當在協商一致基礎上籤訂補充協定。如協定可能對特許經營項目的存續債務產生重大影響的，應當事先徵求債權人同意。特許經營項目涉及直接融資行為的，應當及時做好相關信息披露。特許經營期限屆滿後確有必要延長的，按照有關規定經充分評估論證，協商一致並報批准後，可以延長。
第三十八條 在特許經營期限內，因特許經營協定一方嚴重違約或不可抗力等原因，導致特許經營者無法繼續履行協定約定義務，或者出現特許經營協定約定的提前終止協定情形的，在與債權人協商一致後，可以提前終止協定。特許經營協定提前終止的，政府應當收回特許經營項目，並根據實際情況和協定約定給予原特許經營者相應補償。
第三十九條 特許經營期限屆滿終止或提前終止的，協定當事人應當按照特許經營協定約定，以及有關法律、行政法規和規定辦理有關設施、資料、檔案等的性能測試、評估、移交、接管、驗收等手續。
第四十條 特許經營期限屆滿終止或者提前終止，對該基礎設施和公用事業繼續採用特許經營方式的，實施機構應當根據本辦法規定重新選擇特許經營者。因特許經營期限屆滿重新選擇特許經營者的，在同等條件下，原特許經營者優先獲得特許經營。新的特許經營者選定之前，實施機構和原特許經營者應當制定預案，保障公共產品或公共服務的持續穩定提供。
第五章 監督管理和公共利益保障
第四十一條 縣級以上人民政府有關部門應當根據各自職責，對特許經營者執行法律、行政法規、行業標準、產品或服務技術規範，以及其他有關監管要求進行監督管理，並依法加強成本監督審查。縣級以上審計機關應當依法對特許經營活動進行審計。
第四十二條 縣級以上人民政府及其有關部門應當根據法律、行政法規和國務院決定保留的行政審批項目對特許經營進行監督管理，不得以實施特許經營為名違法增設行政審批項目或審批環節。
第四十三條 實施機構應當根據特許經營協定，定期對特許經營項目建設運營情況進行監測分析，會同有關部門進行績效評價，並建立根據績效評價結果、按照特許經營協定約定對價格或財政補貼進行調整的機制，保障所提供公共產品或公共服務的質量和效率。實施機構應當將社會公眾意見作為監測分析和績效評價的重要內容。
第四十四條 社會公眾有權對特許經營活動進行監督，向有關監管部門投訴，或者向實施機構和特許經營者提出意見建議。
第四十五條 縣級以上人民政府應當將特許經營有關政策措施、特許經營部門協調機制組成以及職責等信息向社會公開。實施機構和特許經營者應當將特許經營項目實施方案、特許經營者選擇、特許經營協定及其變更或終止、項目建設運營、所提供公共服務標準、監測分析和績效評價、經過審計的上年度財務報表等有關信息按規定向社會公開。特許經營者應當公開有關會計數據、財務核算和其他有關財務指標，並依法接受年度財務審計。
第四十六條 特許經營者應當對特許經營協定約定服務區域內所有用戶普遍地、無歧視地提供公共產品或公共服務，不得對新增用戶實行差別待遇。
第四十七條 實施機構和特許經營者應當制定突發事件應急預案，按規定報有關部門。突發事件發生後，及時啟動應急預案，保障公共產品或公共服務的正常提供。
第四十八條 特許經營者因不可抗力等原因確實無法繼續履行特許經營協定的，實施機構應當採取措施，保證持續穩定提供公共產品或公共服務。
第六章 爭議解決
第四十九條 實施機構和特許經營者就特許經營協定履行發生爭議的，應當協商解決。協商達成一致的，應當簽訂補充協定並遵照執行。
第五十條 實施機構和特許經營者就特許經營協定中的專業技術問題發生爭議的，可以共同聘請專家或第三方機構進行調解。調解達成一致的，應當簽訂補充協定並遵照執行。
第五十一條 特許經營者認為行政機關作出的具體行政行為侵犯其合法權益的，有陳述、申辯的權利，並可以依法提起行政複議或者行政訴訟。
第五十二條 特許經營協定存續期間發生爭議，當事各方在爭議解決過程中，應當繼續履行特許經營協定義務，保證公共產品或公共服務的持續性和穩定性。
第七章 法律責任
第五十三條 特許經營者違反法律、行政法規和國家強制性標準，嚴重危害公共利益，或者造成重大質量、安全事故或者突發環境事件的，有關部門應當責令限期改正並依法予以行政處罰；拒不改正、情節嚴重的，可以終止特許經營協定；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十四條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得特許經營項目的，應當依法收回特許經營項目，向社會公開。
第五十五條 實施機構、有關行政主管部門及其工作人員不履行法定職責、干預特許經營者正常經營活動、徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十六條 縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者及其從業人員的不良行為建立信用記錄，納入全國統一的信用信息共享交換平台。對嚴重違法失信行為依法予以曝光，並會同有關部門實施聯合懲戒。
第八章 附 則
第五十七條 基礎設施和公用事業特許經營涉及國家安全審查的，按照國家有關規定執行。
第五十八條 法律、行政法規對基礎設施和公用事業特許經營另有規定的，從其規定。本辦法實施之前依法已經訂立特許經營協定的，按照協定約定執行。
第五十九條 本辦法由國務院發展改革部門會同有關部門負責解釋。
第六十條 本辦法自2015年6月1日起施行。
內容解讀
015年5月5日上午9:30，國家發展改革委在國家發改委中配樓三層大會議室召開新聞發布會，主題是《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，發改委相關負責同志出席發布會，並回答記者提問。
以下為發布會實錄：
李朴民：
各位記者朋友，大家上午好！歡迎參加國家發展改革委例行新聞發布會。今天的發布會，由我和法規司司長李亢先生，向大家介紹《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》的有關情況，並回答大家提問。下面，我先簡要介紹一些總體情況。
開展基礎設施和公用事業的特許經營，是一項重要的改革和制度創新，有利於擴大民間投資，激發社會活力，增加公共產品和服務供給。從1984年深圳沙角B電廠項目實行特許經營至今，我國開展基礎設施和公用事業特許經營已有30多年。30多年來，各地方推出了大量特許經營項目，國務院有關部門和有關省市先後制定了60餘件地方性法規、規章或規範性檔案。
近年來，針對經濟下行壓力加大、傳統增長引擎動力下降的情況，國家積極採取有力措施，充分發揮投資對穩增長的關鍵作用，促進經濟平穩健康發展。特別是去年以來，報經國務院批准，國家發改委牽頭實施了7大類投資工程包、6大領域消費工程，並推出了80個鼓勵社會資本特別是民間投資參與建設營運的示範項目。有關地方也廣泛吸引社會投資，推出了一批政府與社會資本合作項目，取得了積極成效。
但在實踐中，有關方面特別是市場主體也反映了一些亟待解決的問題，主要是：國家層面缺乏統一的制度規範，民間投資權益保障機制不完善，行政審批程式繁瑣等。這些問題影響了社會資本參與的積極性，制約著特許經營健康發展。
對此，黨中央、國務院高度重視。黨的十八屆三中全會明確要求“制定非公有制企業進入特許經營領域具體辦法”。國務院領導同志多次作出重要批示指示，要求推廣項目融資、特許經營等模式，吸引更多社會資本參與建設運營，積極推動相關立法，為鼓勵民間資本進入相關領域提供法治保障。
為貫徹落實好黨中央、國務院要求，根據中央全面深化改革領導小組2015年改革工作要點、第十二屆全國人大五年立法規劃和國務院立法計畫部署，國家發展改革委正在會同有關部門起草《基礎設施和公用事業特許經營法》。同時，考慮到當前促進民間投資、穩定經濟成長需求任務緊迫，按照急用先行原則，我委會同財政部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、人民銀行聯合起草了《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，報經第89次國務院常務會議審議通過，自今年6月1日起施行。
《辦法》共包括8章60條，對基礎設施和公用事業特許經營的適用範圍、實施程式、政策支持等作了較為全面詳細的規定。主要內容包括以下5個方面：一是確定適用領域。《辦法》明確規定，在能源、交通、水利、環保、市政等基礎設施和公用事業領域開展特許經營。二是明確適用範圍。《辦法》規定，境內外法人或其他組織均可通過公開競爭，在一定期限和範圍內參與投資、建設和運營基礎設施和公用事業並獲得收益。三是健全政策措施。《辦法》強調，要完善特許經營價格和收費機制，政府可根據協定給予必要的財政補貼，並簡化規劃選址、用地、項目核准等手續。四是強化融資支持。《辦法》提出，允許對特許經營項目開展預期收益質押貸款，鼓勵以設立產業基金等形式入股提供項目資本金，支持項目公司成立私募基金，發行項目收益票據、資產支持票據、企業債、公司債等拓寬融資渠道。政策性、開發性金融機構可給予差異化信貸支持，貸款期限最長可達30年。五是嚴格履約監督。《辦法》明確，要嚴格履行契約，實施聯合懲戒，以保障特許經營者合法權益，穩定市場預期，吸引和擴大社會有效投資。
《辦法》的發布，是引導規範基礎設施和公用事業特許經營、推進政府和社會資本合作的重要舉措，有利於保障民間資本投資權益，促進政府職能轉變，提高公共服務質量效率，對穩增長、調結構、補短板、惠民生具有重要意義。下一步，我委將會同有關部門抓好《辦法》的貫徹實施，並適時對地方的貫徹實施情況開展督促和監督檢查。
總體情況我就簡要介紹到這裡。下面，請大家提問。提問時僅提一個問題，並請通報自己所代表的媒體。
中國經濟導報、中國發展網：
有個問題想請問李司長，現在一些民間投資都反映，特許經營項目實施期限長，需要政府長期合作與支持，政府有時候不按照特許經營的協定履行價格調整承諾，或者一旦政府換屆或者負責人變更就可能導致原有的特許經營協定調整或者修改，甚至有的政府直接違約，《辦法》在這方面有何舉措？謝謝。
李亢：
這位記者朋友所提出的問題確實也是我們會同有關部門在起草《特許經營管理辦法》的進程中十分關注的。特許經營項目往往投資額大、周期長，涉及多方利益主體，同時和各個政府相關部門和一些中介機構都有關，所以需要政府長期穩定的可預期的合作和支持機制。
在實踐中，有時候確實出現有的地方政府和相關部門不按照特許經營協定履行價格調整承諾的情況。有的答應得挺好，到時候給你一個利益保障，過了若干年以後市長換了，主要負責人調整了，就不認了，說這個協定我不知道，可能導致原有的特許經營協定需要修改、調整，有的政府直接違約，翻臉不認帳，這樣的情況確實存在，需要我們在立法中重點加以解決。所以，我們覺得特許經營的核心本身就是政府和社會的協商約定、共擔風險、長期合作、各展所長、共同提供優質的公用產品和服務。從這個意義上講，政府的誠信履約至關重要，對於保障投資者權益、穩定特許經營的預期、持續保障公用產品和公用服務供給是非常重要的。
因此《辦法》試圖做三個方面制度的安排：一是強調雙方的協商合作，辦法第4條將“轉變政府職能，強化政府與社會資本的協商合作”作為特許經營實施的四項原則之一。第18條進一步明確規定，政府應當與依法選定的特許經營者簽訂特許經營協定，通過協定來約定各方的權利義務。政府有什麼職責，能夠做什麼不能做什麼，要一覽無餘的在協定中事前約定，這是非常重要的一個要求。同時在第37條規定，如果協定內容確實需要變更的，應當在協商一致的基礎上籤訂補充協定。有時候在經營過程中有些不可測的因素，需要對協定個別條款作出補充、調整，這也是合理的。要強調雙方合議、協商，不能政府單方說了算，因為政府是掌握公共資源的，是決定公共政策的，不能覺得該調就調，該修正就修正，這是需要在《辦法》中加以明確的。《辦法》第六章爭議解決方式中，也強調雙方平等協商，發揮專家和第三方機構的調解作用。《辦法》對雙方協商合作，從原則、具體的制度設計方面來加以體現。
二是關於嚴格政府履約義務。第26條規定，特許經營協定各方當事人應該遵循誠實信用的原則，按照約定全面履行義務。第21條規定政府可以就防止同類競爭、財政補貼、配套基礎設施提供等作出承諾。第34條又規定政府方應當按照協定嚴格履行有關義務，為特許經營者提供便利和支持，並特彆強調，行政區劃的調整、政府的換屆、部門調整和負責人的變更都不得影響特許經營協定的履行。原來我們還琢磨，這個要求挺犀利的，立法條文一般不這么寫。但考慮到立法就得解決問題，所以我們和有關部門商量，在《辦法》中特別加上這么一條，行政區劃調整、負責人變更都不能作為特許經營協定補充修改、調整或者廢除的理由和依據。
三是明確政府違約責任。政府不僅僅是公權力的履行者，不能光是你政府說了算，如果違約，沒有按照事前雙方和議協商的約定來履行承諾的話，也得拿你是問，《辦法》26條明確要求政府不履行特許經營協定約定義務或者履行義務不符契約定要求的，也應當根據協定繼續履行、採取補救措施或者賠償損失。
總之，《辦法》試圖通過上述一系列的規定和制度安排，來增強政府履約的意識，約束政府公權利，營造良好的投資環境，以期撬動社會投資，激發社會創新和創造的活力，增加公共產品和公共服務的供給。謝謝。
光明日報：
剛才在解讀時談到強化政府與社會資本協商合作，我們也知道最近國家出台了有關PPP相關的檔案，各地也正在開展關於PPP的探索，我想問一下PPP和這次公布的相關內容有什麼樣的關聯？謝謝。
李亢：
很多方面關注特許經營和PPP的關係問題。在此我很樂意和各位把我的一些初步認識和大家分享。實際上政府和社會資本合作即所謂的PPP，範圍和內涵是比較寬泛的，我們也做了很多的研究，包括國內外一些立法的案例，還有中國的一些實踐。PPP也有叫做公私合作夥伴關係的，內涵既包括特許經營，也有股權合作，還有政府購買服務等多種形式。比如英國把合資合作、國有企業的一些股份轉讓出售，特別是有一些專家還把所謂民營化也作為公私合作夥伴關係的一個具體範疇，不一而足。我們研究了很多國際組織和國家的案例，包括聯合國貿易法委員會，歐洲、日本、韓國等等，發現PPP主要是在基礎設施和所謂公共建設的領域，具體是通過特許經營來實施和完成的。據世行不完全統計，上世紀九十年代以來，我國在交通、能源、市政領域組織了1000多個特許經營項目。另據初步統計，在中國的城市污水處理和公用水項目實施特許經營的比例達到42%和20%。
因此《辦法》出台之後，有些業界專家覺得《辦法》是推進PPP模式的重要制度設計，所以就認為它是PPP的基本法。我對此不做評論。我想《辦法》之所以採用特許經營的概念，而不是PPP的概念，有幾個基本考慮：第一，調整範圍相對清晰。因為基礎設施和公用事業特許經營的內涵和外延比較容易把握。《辦法》第2條根據促進民間投資重點領域規定了適用範圍，第3條借鑑國內外相關規定明確了特許經營的定義，第5條又梳理總結實踐做法規定了特許經營的基本方式。我理解這與政府購買服務和股權合作在性質上和內涵上做了界分，是不一樣的。
第二，便於各方面理解接受。因為特許經營這個概念在中國已經使用了幾十年，剛才秘書長也介紹了，從80年代開始到目前，中國的實踐基本上都用了特許經營這個概念。國務院有關部門、各個省市發布了大量有關特許經營的地方性法規、規章、規範性檔案，都使用特許經營這個概念，所以繼續沿用這個術語有利於保持政策和制度的延續性，也便於貫徹執行。
第三，符合國際慣例。PPP是對公私合作的一個統稱和概括。剛才說了，民營化、私有化都屬於公與私的協作夥伴關係，國際上也缺乏一個統一的、權威的認知，具體到規範範圍也存在一些爭議，因此在起草《辦法》的過程中我們結合中國的實踐，參考國外和國際組織立法的慣例，提出了這么一個名稱。比如聯合國貿易法委員會的《基礎設施私人融資示範法》，歐盟叫《特許經營契約授予程式指令》，明確使用了特許經營這個術語，俄羅斯叫《聯邦特許經營法》，蒙古國叫《特許經營法》。所以我想給各位介紹在中國為什麼要使用特許經營這樣一個概念和術語。謝謝。
李朴民：
我也給記者朋友們介紹一下國家發改委在推廣PPP方面的一些工作和取得的成效。按照國務院的要求，從去年下半年開始，國家發改委迅速行動，積極地推廣PPP模式，主要做了四個方面的工作：
一是在《關於創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》這個檔案中，用單獨的部分對建立健全PPP模式推進機制提出了明確的要求。這個檔案也首次以國務院檔案的名義對推行PPP模式進行系統性闡釋。二是為加強PPP模式的規範指導，推進PPP項目順利實施，發改委印發了《關於開展政府和社會資本合作的指導意見》，從適用領域、操作流程、操作規範等方面，對開展PPP項目建設提出了規範性要求。三是為有效解決各地反映關於PPP項目缺乏期限匹配、成本適用的金融支持這方面的問題，發改委聯合國家開發銀行印發了《關於推進開發性金融支持政府和社會資本合作有關工作的通知》，提出由國家開發銀行對PPP項目提供利率優惠，最長可達30年貸款期限等方面的差異化信貸政策。四是為做好PPP項目推介工作，鼓勵和引導社會投資，發改委印發了《關於進一步做好政府和社會資本合作項目推介工作的通知》，及時匯總各地推介項目，建立國家發改委PPP項目庫，並在委入口網站開闢專欄，公開發布項目信息，協助各地加大宣傳力度，從更廣的範圍引導社會投資。
在各有關方面、各地方的共同努力下，PPP模式推廣工作取得了積極進展，一開始我給大家介紹了，去年推出了80個首批鼓勵社會資本參與的投資項目，這些項目目前來看開工進展順利。下一步，發改委將主要開展兩方面的工作：一方面是抓緊組織實施基礎設施和公用事業特許經營管理辦法，另一方面是發布PPP方面的典型案例，加強案例的指導。
中央人民廣播電台經濟之聲：
現在很多地方反映民間投資參與基礎設施和公用事業特許經營有意願但缺乏行動，有觀望情緒，《辦法》在促進民間投資特許經營領域，有沒有支持和鼓勵的措施？謝謝。
李亢：
你講的問題也是我們經常聽到的。很多民營資本、企業家都反映“三門”現象，即“玻璃門”、“彈簧門”、“旋轉門”。我們也努力想在這個《辦法》中解決這個問題，具體採取了三個方面的措施。
第一，強化合法權益保護。《辦法》第4條規定特許經營的四項原則中，有兩條專門強調，要“發揮社會資本融資、專業、技術和管理優勢，提高公共服務的質量和效率”，“保護社會資本合法權益，保證特許經營持續性和穩定性”。實際上民間資本、市場主體都非常希望國務院有關部門協同行動，開宗明義，明確特許經營民間資本是得到合法保護的，我們在委託全國工商聯徵求市場主體特別是民間資本的意見時，他們也都呼籲，在立法中這條原則一定要寫上。所以我覺得這很重要，不僅僅是個原則，也是個具體的行動。同時，《辦法》第27條明確規定，任何單位或者個人不得干涉特許經營者合法的經營活動。第36條、第38條、40條分別規定了特許經營者有獲得補償權和優先續約權。
第二，強化融資服務創新。基礎設施投資周期長、風險大，涉及的金額非常巨量，所以需要金融機構的有力支持和配合。在《辦法》第17、23、24條，都提出了一些具體的融資政策，在第17條第一款規定鼓勵金融機構與參與競爭的法人或者其他組織共同制定投融資方案。在第23條規定創新信貸方式和信貸政策，鼓勵創新金融服務，給予特許經營項目差異化的信貸支持，探索利用項目預期收益質押貸款，支持利用相關收益作為還款來源。第24條規定，支持特許經營項目證券融資，鼓勵通過設立產業基金等形式入股提供特許經營項目資本金，還鼓勵特許經營項目採用成立私募基金，引入戰略投資者，發行企業債券、項目收益債券、公司債券、非金融企業債券融資工具等方式拓寬融資渠道。這些融資支持政策是對國務院有關部門相關政策的提煉、總結。我們跟人民銀行、銀監會等部門溝通時，他們都非常重視和支持，希望在《辦法》里把有關融資支持的措施加以體現和固化。第三，強化政府投資的支持。為了發揮政府投資“四兩撥千斤”的引導和帶動作用，《辦法》第25條規定縣級以上人民政府有關部門可以探索與金融機構設立基礎設施和公用事業特許經營的引導基金，並通過投資補助、財政補貼、貸款貼息等不同方式來支持有關特許經營項目的建設運營。
中國招標周刊社：
《辦法》出台對於中國的金融改革會產生怎樣的影響？這個《辦法》出台之後對於緩解中小企業融資難問題會起到什麼作用？謝謝
李朴民：
為了緩解中小企業，特別是小微企業目前依然存在的融資難、融資貴的問題，國家採取了一系列措施。我想通過出台這個《辦法》，可以調動方方面面的資金來參與基礎設施和公用事業的建設。這不僅僅是政府的工作，也是整個社會，特別是一些企業的事情。出台這個《辦法》，對改善中小企業特別是小微企業資金難的問題會發揮一定的作用。謝謝。
中國產經新聞報：
國家在鼓勵社會投資方面多次強調，要轉變政府職能、最佳化行政審批的過程，我想請問一下在實施特許經營過程中會不會增加新的行政審批項目？謝謝。
李亢：
在我們調研、論證，包括協同有關部門發布的過程中，市場主體對涉及特許經營項目環節多、審批期限長、程式繁瑣的問題反映非常強烈。去年我們做了一個調研，有一個水務企業反映，說某個污水處理特許經營項目歷時一年半，蓋了160多個章，最後才得以開工建設。這些行政審批構成了所謂“玻璃門”，影響了民間投資的進入。為了減輕特許經營者的負擔，保障項目儘快落地，同時促進政府的職能轉變，《辦法》把握了一個非常重要的出發點和落腳點，就是不新增任何針對市場主體的行政審批程式或者審批環節，並且做了重要的制度創新。
《辦法》專門強調不得以實施特許經營為名非法增加行政審批，同時進一步簡化和最佳化審批流程，嚴格管控審批的環節，主要有三個方面：一是通過加強部門協同增進合力。特許經營涉及到很多法律法規，也涉及到很多部門的審批職責，所以《辦法》做了一個重要的創新，強調要建立一個協調機制，審查特許經營項目必須依託部門協調機制來加速項目的實施。第8條規定地方政府應當建立各部門參加的特許經營部門協調機制，負責統籌有關政策措施，並組織協調特許經營項目的實施和監督管理工作。第13條規定項目提出部門應當依託本級人民政府建立的部門協調機制，會同其他部門對實施方案進行聯合審查。各部門對此都非常支持和配合。二是通過簡化審核內容避免重複審查。對需要依法辦理規劃選址、用地和項目核准審批手續的，《辦法》第22條特別規定，有關部門應該簡化審核內容，最佳化辦理流程，縮短辦理時限，對於本部門已經出具書面審查意見的事項，不再做重複審查。三是通過嚴格依法管控禁止新增行政審批。第42條明確規定，縣級以上人民政府及其有關部門應當依據法律、行政法規和國務院決定保留的行政審批項目，對特許經營進行監督管理，不得以實施特許經營為名違法增設行政審批項目或者審批環節。謝謝。
中國新聞社：
我想請問一下，基礎設施和公用事業關係到廣大人民民眾的切身利益，將來隨著特許經營的開展，如果說都由社會資本來建設和經營的話，怎么樣確保這些公共服務和產品的質量和效率不出現下降，怎么樣確保公眾的利益和公共安全不受損？謝謝。
李亢：
這是個非常現實的問題，地方在推進過程中也確實出現過。實施特許經營後，資金進帳了，投資、經營、管理、運營都由社會資本來完成，有的政府就卸包袱了，隨著時間的推移，出現了公共利益得不到保護、公共服務質量下降的問題，甚至引發了一些群體性事件。需要強調的是，特許經營不是將提供公共服務的義務完全像卸包袱一樣放給市場和企業，政府撒手不管了，特許經營根本的目的是通過政府和社會資本合作，各展所長，共同為社會、為市場主體、為公眾提供優質的、有效率的公共服務。
所以《辦法》在保障特許經營者取得合理收益的同時，分別從四個方面規定了公共利益的保障措施：第一，明確實施條件。第9、10條對特許經營項目提出的標準作出了要求，規定有關部門在提出項目時應當符合相關規劃，建設運營的標準和監管的要求要明確，並保證項目的完整性和連續性。項目實施方案還應當包括基本的經濟技術指標、投資回報的測算、可行性分析等基本內容。第11、12條規定了特許經營的可行性評估，並引入第三方評估機制。這是一個非常具體並且不可或缺的操作步驟。吸引民間投資不是簡單說這個領域你可以進入，你可以來競爭，而是要從限制政府公權力的層面和角度來規範政府應當做什麼，怎么實施特許經營，哪些項目和領域採取什麼方式、程式開展特許經營。
第二，強化行政監管。《辦法》第41條規定了行業監管、成本監審和審計監督等行政監督手段。第43條規定政府方應當根據特許經營協定，定期對特許經營項目建設運營情況進行監測分析和績效評價，保障公共服務和公共產品質量效率。
第三，加強社會監督。第43條規定實施機構應當將社會公眾的意見作為監測分析和績效評價的重要內容。《辦法》第44條規定社會公眾的監督權、投訴權和提出意見建議的權利。第45條針對政府和特許經營者分別規定了相應的信息公開義務，政府應當及時公開特許經營有關的政策措施、監管機制等，實施機構和特許經營者應當將特許經營項目全過程信息，包括提供建設運營標準，定期監測分析和績效評價、財務核算等向社會公開。陽光是最好的防腐劑，在特許經營領域同樣如此，把所有涉及到特許經營的政府信息，包括特許經營者的投資建設運營信息，依法向社會披露，我覺得是一個非常有力的措施，有利於社會公眾及時監督。
第四，完善保障機制。第46條規定了特許經營者普遍無歧視提供公共服務的義務。第40條、48條、52條規定了特殊情形下保障公共產品或者公共服務穩定持續提供的措施。當協定雙方存在糾紛時，不管是政府還是特許經營者，不能影響社會公眾正常獲取公共產品或公共服務。第47條還規定了突發事件時的應急預案保障。
總之，特許經營是公共產品和服務提供機制的一個重要創新，政府作為監管者和公共服務保障者的角色和責任是始終存在的，我們在《辦法》中通過有關制度機制進一步完善，確保公共服務的持續穩定供給，維護公共利益和公共安全。謝謝。
