基金名稱
國泰納斯達克100指數證券投資基金
基金類型契約型開放式、QDII
投資方向股票基金基金成立時間2010-04-29
基金當前狀態開放申贖
幣種人民幣
單位面值1元
發行方式公開發售
首次募集總份額5.56億份
基金規模5.56億元
基金管理人國泰基金管理有限公司
基金託管人中國建設銀行股份有限公司
投資目標
通過嚴格的投資程式約束和數量化風險管理手段，以低成本、低換手率實現本基金對納斯達克100指數（Nasdaq-100Index,以下簡稱“標的指數”）的有效跟蹤，追求跟蹤誤差最小化。
投資策略
本基金原則上採取完全複製策略，即按照標的指數的成份股構成及其權重構建基金股票投資組合，並根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但因特殊情況導致基金無法及時獲得足夠數量的股票時，基金管理人將運用其他合理的投資方法構建本基金的實際投資組合，追求儘可能貼近目標指數的表現。本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤誤差不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過5%（註：以美元資產計價計算）。開放式指數基金跟蹤誤差的來源主要包括現金拖累、成份股調整時的交易策略以及基金每日現金流入/流出的建倉/變現策略、成份股股息的再投資策略等。基金管理人將通過對這些因素的有效管理，追求跟蹤誤差最小化。另外，本基金基於流動性管理的需要，將投資於與本基金有相近的投資目標、投資策略、且以Nasdaq-100指數為投資標的的指數型公募基金（包括ETF）（以下簡稱“目標基金”）。同時，為更好地實現本基金的投資目標，本基金還將在條件允許的情況下，開展證券借貸業務以及投資於股指期貨等金融衍生品，以期降低跟蹤誤差水平。本基金投資於金融衍生品的目標是替代跟蹤標的指數的成份股，使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數。不得套用於投機交易目的，或用作槓桿工具放大基金的投資。未來，隨著全球證券市場投資工具的發展和豐富，本基金可相應調整和更新相關投資策略，並在招募說明書更新中公告。
投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括Nasdaq-100指數成份股、在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記註冊的、以Nasdaq-100指數為投資標的的指數型公募基金（包括ETF）（以下簡稱“目標基金”）、貨幣市場工具以及中國證監會允許本基金投資的其他金融工具。本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%(若法律法規變更或取消本限制的，則本基金按變更或取消後的規定執行)；本基金至少80%的資產投資於Nasdaq-100 指數的成份股和目標基金，其中，本基金持有的目標基金的市值合計不超過本基金資產淨值的10%。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
業績比較基準
納斯達克100指數（Nasdaq-100Index）收益率（總收益指數收益率）
備註
本基金在募集期內最終確認的有效認購金額擬不超過7億美元（折契約47.78億元人民幣）(不包括募集期認購資金利息，下同)。在募集期內的任何一日（包括首日），若預計當日的有效認購申請全部確認後,將使本基金在募集期內接受的有效認購金額接近、達到或超過7億美元（折契約47.78億元人民幣）,本基金管理人將於次日在本公司網站上公告提前結束髮售,並自公告日起不再接受認購申請。
