由來
隨著上海自由貿易區的掛牌成立，2013版的負面清單也隨之發布。這份最新出爐的清單明確列出了不予外商
“負面清單只列出不允許項目，其它沒有列入的都允許投資，這是更加積極主動開放戰略的體現，具有開創意義。”國務院發展研究中心對外經濟研究部副部長趙晉平接受記者採訪時表示。
到目前為止，我國對外資的管理一直採用的是正面清單模式，由“正”轉“負”，這是我國第一次採用負面清單管理外商對華投資，按照“非禁止即開放”的原則，清單之外的行業及項目全都開放。
作為’克強試驗田‘破凍的第一步，上海自貿區的制度創新意義遠遠大於經濟驅動意義。除了與國際接軌外，自貿區改革還承擔了國內改革的重任，而作為其發力點的負面清單管理模式還可以起到倒逼行政管理改革的作用而這與國務院今年以來積極推進的行政職能改革，不斷取消和下放行政審批權力的方向是一致的。
有專家認為，更重要的是，負面清單管理模式具有可複製性，走出28.78平方公里的上海自貿區，推向全國
綜述
由“正”轉“負”颱風’菲特‘帶來的狂風暴雨無法阻止中外企業“搶灘”上海自貿區的步伐。2013年10月8日，中國（上海）自由貿易試驗區掛牌後正式受理企業登記註冊申請的首日，自貿區管委會一樓的綜合服務大廳人潮湧動。
然而，自貿區卻展現出高效與開放。僅8日一天，自貿區綜合服務大廳就接待諮詢達1480人次，辦理註冊登記577人，總計2057人次。根據試驗區新政，如果這些企業符合試驗區備案制條件，即有望入駐試驗區。“這一數量相當於外高橋保稅區一年的新增企業數。”自貿試驗區管委會副主任簡大年說。
在現場辦公的工商部門人員表示，對於未列入負面清單的外商投資一般項目，最快4天就可以拿到營業執照、機構代碼和經營登記證。而此前，企業要完成一個項目註冊，整個流程走完至少需要29個工作日。
“也就是說，除了負面清單列表上的行業，外資設立直接去工商局就可以了，不再需要去發改委和外經貿主管部門審批了。通俗地講，國內企業如何設立，外資企業就如何設立。”對外經貿大學外國直接投資研究中心主任盧進勇稱。
據悉，上海自貿區內的公司註冊試行了“一站受理”，企業準備好材料後無需再輾轉工商、質監、稅務等多個部門，只需將材料交到工商視窗，視窗會進入內部流轉，免去企業來回奔波。
此前我國對外資的管理一直採用的是正面清單模式，即外商投資必須遵循由國家發改委和商務部制定的《外
由“正”轉“負”，雖然只有一字之差，體現的卻是截然不同的投資管理理念。
所謂“負面清單”管理，是指政府規定哪些經濟領域不開放，除了清單上的禁區，其他行業、領域和經濟活動都許可。另外，凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。
對此，中國投資協會會長張漢亞表示，負面清單的表述更精確了，更明確告知對方哪些行業不開放或存在限制，所以能簡化對外資進入的審批管理，自貿區內的企業一視同仁，更加自由，同時也減少了政府尋租的空間，這也是上海自貿區有別於其他開發區、保稅區的標誌之一。
與國際接軌
上海自貿區掛牌當天，商務部部長高虎城在回答媒體提問時道出了建立上海自貿區的三個意義，其中第一個意義就是通過先行先試，使試驗區形成與國際經貿通行規則相互銜接的基本制度框架，成為我國進一步融入經濟全球化的重要載體。
“上海自貿區設立是在國內外經濟背景急劇變化下決策的。”國務院發展研究中心對外經濟研究部副部長趙晉平稱。
入世之後，我國積極推進自貿區戰略，先後和東協以及香港、澳門、台灣等地區簽訂了區域合作協定，自貿區戰略取得較大進展，但是，美國主導的跨太平洋]夥伴關係協定（TPP）和跨大西洋貿易與投資夥伴關係協定（TTIP），推行的是自由化程度更高的自貿模式，這就給自貿協定帶來新的挑戰。
在《服務貿易總協定》（GATS）中，利用正面清單來確定覆蓋的領域，而自由貿易協定（FTA）則採用負面清單。1994年生效的北美自由貿易區（NAFTA）被認為是最早採用負面清單的FTA之一，在美國和新加坡達成FTA之後，這種制度也被亞洲多國所仿效，但各國的做法並不一樣。
趙晉平告訴記者，隨著TPP和TTIP逐漸成為主導全球區域經濟一體化的新模式，如果我們不能積極參與，不能有所作為，在一定意義上就會面臨被邊緣化的危險，在區域合作中也會處於被動境地。
“準入前國民待遇和負面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資規則發展的新趨勢，世界上至少有77個國家採用了此種模式。”商務部新聞發言人沈丹陽今年7月在談到中美投資協定談判時稱。
7月10日至11日，第五輪中美戰略與經濟對話在美國華[0.00%]盛頓舉行。為落實今年6月兩國元首在美國加州安納伯格莊園會晤中達成的關於積極推進投資協定談判的共識，兩國元首的特別代表進行了深入討論和交流。中方同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎與美方進行投資協定實質性談判。
9月29日上海自貿區掛牌當天，2013版的負面清單隨之公布。在這份清單上，明確開列出了不予外商投資準入或有限制要求的領域，涉及國民經濟行業1069個小類中的17.8%。
“這已經不是傳統的自貿區概念了，傳統自貿區針對的是商品，而上海自貿區針對的是企業，社會再生產的主體，採用邊界後的措施，這是根本性的跨越。”中國世貿組織研究會常務理事何偉文接受本報記者採訪時表示
趙晉平注意到，上海自貿區開放了6大服務業領域，此前也是沒有過的。
根據總體方案，上海自貿區將擴大服務業開放，選擇金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務領域擴大開放，暫停或取消投資者資質要求、股比限制、經營範圍限制等準入限制措施（銀行業機構、信息通信服務除外），營造有利於各類投資者平等準入的市場環境。
中國社科院世界經濟與政治研究所國際貿易研究室主任宋泓說，負面清單簡潔明了地告訴企業，大部分行業都開放了，實際也是在向外界表明中國的開放的領域和程度都很高。
開放倒逼改革
在上海自貿區內率先實行負面清單的管理模式，不僅僅是實現民營和外商投資企業的“國民待遇”，更是用開放形成倒逼機制，用開放促進新一輪改革的關鍵措施，體現了決策層轉變政府職能的決心。
在何偉文看來，負面清單管理與本屆政府一直倡導的改革在方向上是一致的，都是朝著市場化的方向改革，政府對國企沒有那么多的照顧了，國企和民企、內資和外資均一視同仁。
《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》提出，“對負面清單之外的領域，按照內外資一致的原則，將外商投資項目由核准制改為備案制（國務院規定對國內投資項目保留核准的除外），由上海市負責辦理；將外商投資企業契約章程審批改為由上海市負責備案管理，備案後按國家有關規定辦理相關手續。”
目前，在現有體制中，最難改革的就是審批制度。湖南省社科院經濟研究所所長肖毅敏認為，目前實施正面清單管理的一個嚴重弊端是，政府管的多，留下了很大的尋租空間，導致的後果是中央政府這邊在取消了幾十項審批權後，地方和其他部門又在那邊增加了幾十項審批權，所以審批權永遠減不完。
另外，在正面清單管理模式下，企業投資往往跟著政府的產業指導目錄和產業優惠目錄的“指揮棒”走，市場的基礎性作用難以充分發揮。
“負面清單管理則擴大了社會投資領域，不能幹的事情就那幾件，無限大的是能幹的事情，這種管理模式倒逼政府轉變管理方式，政府加強自我約束，管規定的幾件事就可以了，審批許可權大大縮小了。”肖毅敏稱。
負面清單劃定“禁區”以後，相比先前的投資審批制度，不僅能給企業以明確的導向，這是從根本上和制度上實現簡政放權，真正把權力一放到底，政府管理體制上的變革跨出了重要一步，負面清單非常具有向全國推廣的意義。
而這又與國務院今年以來積極推進的行政職能改革，不斷取消和下放行政審批權力的方向是一致的。李克強總理今年也曾多次提出，要處理好政府與市場、政府與社會的關係，把該放的權力放掉，把該管的事務管好，激發市場主體創造活力，增強經濟發展內生動力。
此外，負面清單管理模式被業界看好的另一個原因是它的可複製性。
“當年入世是以開放促改革、促發展非常成功的範例，目前進行負面清單管理方式的嘗試，也是自貿區改革的重要內容，現在應該積累經驗，同時又要防範風險，形成可複製、可推廣的經驗，為深化改革打下基礎。
反響
香港《經濟日報》指出，上海自貿區的掛牌成立是“克強試驗田”的標誌性項目，是中國自2001年加入世界貿易組織後另一對外開放的里程碑。台灣《旺報》指出，自貿區的施行總體方案中，亮點之一莫過於金融創新改革，包含了利率市場化、人民幣資本項下開放等，而上海自貿區更可以說是“克強試驗田”的落實版。
香港《文匯報》指出，國務院提出上海自貿區總體方案要點涉及6個服務業領域，其中要求加快金融制度創新更是各界關注的亮點。中國經濟日趨成熟，需要創新金融服務，進一步發揮增長潛力，成立上海自貿區將開啟中國金融改革的新階段，創新對外開放和融資模式，更好地對內外企業“引進來”和 “走出去”，為國家和區域發展創造優勢。
香港《大公報》援引分析指出，上海自貿試驗區將成為體現中國新一屆領導人治國新思維的“試驗田”，為加速擴大改革開放提供一手經驗。
文章援引專家王德培的話說，中央已將上海自貿區定調為“新形勢下推進改革開放的重大舉措”，2013年11月份召開的中共十八屆三中全會，改革是主基調，自貿區集深層次改革突破於一身，勢必成為主基調的主基調。
他強調，僅3個多月時間就能拿出具體方案、行政提案、立法程式跟進，其迅速恰恰顯示了高層對自貿區的一致性認同。
台灣《聯合報》社論指出，自8月初國務院正式批准設立上海自貿區到付諸實現，前後不到兩個月的時間，充分展現習李深化改革開放的行動力。
文章指出，從巨觀面來看，中國經濟改革主要在兩個方面，一是內部市場化改革，以市場機制引進民間活力，調整經濟結構。二是對外市場開放，加速和國際金融貿易的接軌，這樣的改革方向，正是李克強多次強調的“大陸經濟升級版”。
但因為涉及到深層的體制改革，非一蹴可就，因而沿襲過去推動改革路徑先採取“試點”做法。上海自貿區就是在此一背景下浮上檯面，它肩負的是打造“大陸經濟升級版”先行先試的重任。
美國《星島日報》指出，上海自貿區備受海內外關注，主責官員直言不少領域涉及改革深水區，效果仍待觀察。正因為自貿區在改革深水區進行探索，成功帶來的效果會特別明顯。
文章說，中國本屆政府上任後，如何把發展推上新台階必須擺上議程，總理李克強對突破舊有框框，加強市場機制，表現相當進取。
《華爾街日報》中文網指出，上海的自貿區試驗意義比肩甚至超越第一輪以開放促改革時建立的深圳經濟特區。這是當下中國全力推進改革的一個縮影，它不是一兩項稅收優惠，也不是招商一兩家骨幹企業，而是機制和體制的真正全面創新和升級。這是一個完整的從經濟體制到監管體制再到行政體制改革的綜合試驗區，它將創造出一個符合國際慣例、自由開放，鼓勵創新的市場經濟環境。
美國《星島日報》指出，北京方面推動上海成立自貿區，涉及內外因素。目前國際間不同國家組成多個自由貿易區，形成新的合作形式，中國需要成立自貿區作為應對策略。內因方面，是中國經歷改革開放多年，產業必須升級，但要打破瓶頸，單靠自身力量不易達致目標，增加對國際開放，引進外來的市場力量，是提升結構的方法之一。
香港《大公報》援引分析指出，目前美歐日三大經濟體力圖通過TPP、跨大西洋貿易與投資夥伴協定(TTIP)、多邊服務業協定(OPSA)形成新一代高規格的全球貿易和服務業規則，來取代世界貿易組織，圍獵中國製造和“金磚五國”，逼迫他們二次入世。
分析指出，中國對於包括TPP在內的，有利於促進亞洲地區經濟融合和共同繁榮的倡議均應該持開放心態，早參與早受益，才有可能在談判中掌握一定主動權，不被邊緣化。
《華爾街日報》中文網稱，不能說已開發國家制定的所有遊戲規則都是錯誤的，因不少規則符合市場發展和經濟升級的內在規律要求。對於新一輪的遊戲規則，如果整個國家要進去可能有困難，可以先讓自貿區主動門戶洞開。所以中國須用積極態度對待，其中一些合理的規則同中國自身的改革方向是兼容的。因此還是得採用最小公約數原理，找到交集並推進自身的轉型發展，同時藉此規則消解掉大部分既得利益和利益集團，最終建立國際通行的規則以儘量避免更多不合理的利益固化和路徑依賴。
新加坡聯合早報網評論文章說，上海自貿區推行的力度和速度都是讓外界始料未及的。最直接的推動力是不想被各種跨國間的自貿區談判孤立。中國是全球化的贏家之一，但WTO的運行機制目前面臨各種挑戰，影響到全球範圍內的貿易自由化的進一步深入。中國需要通過加快上海自貿區的建設來破解這一困局。
《金融時報》中文網稱，中國政府啟動自貿區的決定表明，中國是在嘗試利用一個創新的方式來提振貿易領域的競爭力。這點尤其重要，因為其他經濟體都在積極促進貿易集團以及合作夥伴關係，其中最重要的當屬跨太平洋夥伴關係(TPP)，其成員占全球產出的近40%，約占全球貿易的三分之一。
香港《文匯報》稱，上海自貿區今日正式掛牌，但是掛牌僅僅拿到了先行先試的令牌，腳下的路，絕非坦途上海市金融學院院長陸紅軍直言，上海自貿區長路漫漫，究竟如何與國際接軌、制定符合國際慣例的機制，是不小的難題。
陸紅軍表示，中國自貿試驗區首先選擇在上海，因為上海已具備國際貿易中心的基礎條件，然而在總體框架下，自貿區該如何去具體實施這些細則，未來或許將遭遇到不少坎坷。“這是一場改革，當然會觸碰到一些最核心的既得利益，這就需要將改革進行到底的勇氣。”
《華爾街日報》中文網指出，自貿區的可擴展性和複製性涉及兩個問題，一是自貿區自身區域是否有擴展空間，28平方公里很小，現在做的很多文章其實是在28平方公里以外的。 因此未來擴張是留有空間的，主要要看試點的效果。二是其他地方自貿區會不會跟上，主要是這一次自貿區的制度創新的力度、尺度之大，難度之高，對於現有行政機構來說都有一個消化和適應的過程，如果短期內多次複製，可能會導致他們的工作過度負荷。
英國《金融時報》中文網稱，隨著中國政府推動經濟轉型，使其減輕對投資的依賴，轉向更多創新型行業，這些步驟都是中國長期發展藍圖的一部分。但是，相對固化體制的阻力很難克服，同時在全國範圍推行改革的風險也較高。於是就有了在一個特定的地方集中做出改革努力的決定，李克強選擇將上海自貿區作為改革試驗場。
台灣《中國時報》稱，上海雖開始啟動自貿區，但金融自由化與目前整個金融體系的運行與機制間，存有非常大的矛盾與利益衝突、政府職能的轉變更涉及利益問題，顯然還需一些時間摸索才能順利運行。
台灣“中央社”指出，不少人士認為，金融開放對大陸不可謂小事，初期開放程度多大、大陸對自貿區有多大決心，還需要實際細則公布才能知道。
連結
中國（上海）自由貿易試驗區服務業擴大開放措施一、金融服務領域
1.銀行服務（國民經濟行業分類：J 金融業——6620 貨幣銀行服務）
開放措施
（1）允許符合條件的外資金融機構設立外資銀行，符合條件的民營資本與外資金融機構共同設立中外合資銀行。在條件具備時，適時在試驗區內試點設立有限牌照銀行。
（2）在完善相關管理辦法，加強有效監管的前提下，允許試驗區內符合條件的中資銀行開辦離岸業務。
2.專業健康醫療保險（國民經濟行業分類：J 金融業——6812 健康和意外保險）
開放措施
試點設立外資專業健康醫療保險機構。
3.融資租賃（國民經濟行業分類：J 金融業——6631 金融租賃服務）
開放措施
（1）融資租賃公司在試驗區內設立的單機、單船子公司不設最低註冊資本限制。
（2）允許融資租賃公司兼營與主營業務有關的商業保理業務。
二、航運服務領域
4.遠洋貨物運輸（國民經濟行業分類：G 交通運輸、倉儲和郵政業——5521 遠洋貨物運輸）
開放措施
（1）放寬中外合資、中外合作國際船舶運輸企業的外資股比限制，由國務院交通運輸主管部門制定相關管理試行辦法。
（2）允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿進出口貨櫃在國內沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業務。
5.國際船舶管理（國民經濟行業分類：G 交通運輸、倉儲和郵政業——5539 其他水上運輸輔助服務）
開放措施
允許設立外商獨資國際船舶管理企業。
三、商貿服務領域
6.增值電信（國民經濟行業分類：I信息傳輸、軟體和信息技術服務業——6319 其他電信業務，6420 網際網路信息服務，6540 數據處理和存儲服務，6592 呼叫中心）
開放措施
在保障網路信息安全的前提下，允許外資企業經營特定形式的部分增值電信業務，如涉及突破行政法規，須國務院批准同意。
7.遊戲機、遊藝機銷售及服務（國民經濟行業分類：F 批發和零售業——5179 其他機械及電子商品批發）
開放措施
允許外資企業從事遊戲遊藝設備的生產和銷售，通過文化主管部門內容審查的遊戲遊藝設備可面向國內市場銷售。
四、專業服務領域
8.律師服務（國民經濟行業分類：L 租賃和商務服務業——7221 律師及相關法律服務）
開放措施
探索密切中國律師事務所與外國（港澳台地區）律師事務所業務合作的方式和機制。9.資信調查（國民經濟行業分類：L 租賃和商務服務業——7295 信用服務）
開放措施
允許設立外商投資資信調查公司。10.旅行社（國民經濟行業分類：L 租賃和商務服務業——7271 旅行社服務）
開放措施
允許在試驗區內註冊的符合條件的中外合資旅行社，從事除台灣地區以外的出境旅遊業務。11.人才中介服務（國民經濟行業分類：L 租賃和商務服務業——7262 職業中介服務）
開放措施
（1）允許設立中外合資人才中介機構，外方合資者可以擁有不超過70%的股權；允許港澳服務提供者設立獨資人才中介機構。
（2）外資人才中介機構最低註冊資本金要求由30萬美元降低至12.5萬美元。12.投資管理（國民經濟行業分類：L 租賃和商務服務業——7211 企業總部管理）
開放措施
允許設立股份制外資投資性公司。13.工程設計（國民經濟行業分類：M 科學研究與技術服務企業——7482 工程勘察設計）
開放措施
對試驗區內為上海市提供服務的外資工程設計（不包括工程勘察）企業，取消首次申請資質時對投資者的工程設計業績要求。14.建築服務（國民經濟行業分類：E 建築業——47 房屋建築業，48 土木工程建築業，49 建築安裝業，
50 建築裝飾和其他建築業）
開放措施
對試驗區內的外商獨資建築企業承攬上海市的中外聯合建設項目時，不受建設項目的中外方投資比例限制。
五、文化服務領域
15.演出經紀（國民經濟行業分類：R 文化、體育和娛樂業——8941 文化娛樂經紀人）
開放措施
取消外資演出經紀機構的股比限制，允許設立外商獨資演出經紀機構，為上海市提供服務。
16.娛樂場所（國民經濟行業分類：R 文化、體育和娛樂業——8911 歌舞廳娛樂活動）
開放措施
允許設立外商獨資的娛樂場所，在試驗區內提供服務。
六、社會服務領域
17.教育培訓、職業技能培訓（國民經濟行業分類：P 教育——8291 職業技能培訓）
開放措施
（1）允許舉辦中外合作經營性教育培訓機構。
（2）允許舉辦中外合作經營性職業技能培訓機構。
18.醫療服務（國民經濟行業分類：Q 衛生和社會工作——8311 綜合醫院，8315 專科醫院，8330 門診部〔所〕）
開放措施
允許設立外商獨資醫療機構。
註：以上各項開放措施只適用於註冊在中國（上海）自由貿易試驗區內的企業。
