內容介紹
內容簡介隨著證券市場技術條件的革新、金融工具多元化以及市場之間的
融合，同業競爭日趨激烈，證券經紀業務進入一個以“買方市場”為主的
發展階段。市場需要更加成熟和規範的證券經紀業務，而原有的不成體
系、不規範的運行機制和制度均無法適應當前證券經紀市場的發展，相
關外部環境（如法律環境）急需構建，本書將立足中國的證券市場，借鑑
國外證券經紀制度的演化過程，運用系統論和行為科學的研究方法，剖
析當前國內證券經紀運行機制的問題，試圖探索和設計適合中國國情
的證券經紀制度，並對未來證券經紀制度的發展作出入膽的預測。本書
共分六章以及前言和附錄，除了在理論上對證券經紀制度進行分析和
探索之外，更重要的是從實踐環節提出了具有可操作性的 個初步方
案，以作引玉之磚。
作品目錄
目錄序
前言
第一章 導論
第一節 問題的提出
一、投資者的結構性缺陷
二、證券經紀商的結構性缺陷
三、證券交易市場的結構性缺陷
第二節 基本概念、研究方法和理論基礎
一、幾組基本概念
二、研究方法和理論基礎
第三節 本書的架構和主要研究結果
一、本書的研究思路
二、本書的架構和主要研究結果
第二章 中外證券市場概覽
第一節 中外證券市場的發展沿革
一、境外證券市場發展簡史
二、中國證券市場的歷史軌跡
第二節 中外證券市場管理制度概覽
一、證券監管體制
二、證券交易所管理制度
三、證券商管理制度
四、證券發行市場管理制度
五、證券市場信息披露管理
第三節 中外證券市場交易方式概覽
一、證券交易體系
二、證券交易類型
第三章 中外證券經紀制度比較與分析
第一節 證券經紀制度的歷史演化
一、境外證券經紀制度的歷史演化
二、中國證券經紀制度的歷史變遷
第二節 證券經紀制度的比較與分析
一、境外證券經紀制度分析
二、中國證券經紀現狀簡析
第四章 中國證券經紀模式研究
第一節 牧羊模式
一、牧羊模式及其主要特徵
二、牧羊模式形成的歷史原因
三、牧羊模式存在的問題分析
四、牧羊模式的前景思考
第二節 大戶操作室模式
一、大戶操作室的基本特徵
二、大戶操作室形成的歷史原因
三、大戶操作室模式的問題與缺陷
四、大戶操作室的應對策略
第三節 準經紀人模式
一、中國準證券經紀人制度的現狀特徵
二、準證券經紀人制度形成的原因分析
三、準證券經紀人制度存在的主要問題
四、關於準經紀人制度的幾點思考
第四節 準基金模式
一、證券投資基金與證券經紀
二、準基金模式產生的主要原因
三、客戶資產委託管理的主要類型
四、準基金模式存在的主要問題及其出路
五、投資者機構化傾向及未來基金經紀
第五節 中國證券經紀模式的比較研究
一、投資者在不同經紀模式下的表現特徵
二、券商在不同經紀模式下的行為特徵
三、市場在不同經紀模式中的特徵分析
第五章 中國證券經紀制度的發展趨勢分析
第一節 證券市場發展趨勢與經紀發展模式選擇
一、當代世界證券市場發展的新特點
二、中國證券市場發展趨勢分析
三、中國證券經紀制度發展模式選擇
第二節 職業證券經紀
一、市場呼喚職業證券經紀人
二、證券經紀人的功能分析
三、中國實行證券經紀人制度的條件分析
第三節 電子網路經紀
一、經濟領域內的電子網路技術
二、信息技術革命對金融證券業的衝擊
三、電子網路經紀的概念（N&P）
四、電子網路經紀的發展趨勢
五、電子網路經紀面臨的問題
六、電子網路經紀對證券市場的影響
第四節 基金經紀
一、基金經紀的概念演繹
二、基金經紀的形成因素分析
三、職業證券經紀、電子網路經紀與基金經紀的比較分析
第五節 金融創新和證券經紀全球一體化
一、證券市場的金融創新
二、證券經紀業務全球一體化
三、中國證券市場金融創新展望
四、中國證券經紀制度如何適應未來發展
第六章中國證券經紀制度的初步構架
第一節 中國證券經紀制度的整體框架
一、中國證券經紀制度的目標及確定原則
二、中國證券經紀制度的市場定位
三、中國證券經紀制度的整體框架
第二節 中國證券經紀制度的有關法律框架構想
一、相關法律構架的目標和基礎原則
二、經紀制度的法律定位和基本民事行為的認定
三、經紀制度的法律主體確定
四、經紀制度法律框架的構想
第三節 中國證券經紀制度的市場組織
一、證券交易所的市場組織
二、證券經紀商的市場組織
第四節 證券經紀人制度設計
一、證券經紀人的基本內涵
二、證券經紀人的基本職能
三、證券經紀人的基本要求
四、證券經紀人的人力資源管理
五、證券經紀人的佣金制度
六、證券經紀人的風險管理基金制度
七、證券經紀人的系統管理
八、證券經紀人工作守則
附錄一 O1T：證券商的戰略抉擇
附錄二 湘財證券有限責任公司
經紀人管理暫行辦法
參考文獻
後記
