內容介紹
了解中國的證券市場，不能不了解中國的證券違規案件。中國證券市場建立 10餘年來，經中國證監會等證券主管部門公開處罰的案件有數百件之多，其中不乏對廣大證券投資者利益乃至國民經濟全局產生重大負面影響的惡性案件。由於中國證監會等證券主管機關對相關案件的處罰決定湮埋於其眾多的規定及公告之中，缺乏系統的歸納與整理，故即使是專業人士亦很難對相關案件有全面、系統的了解，更談不上普通公眾對相關違規行為性質的準財把握。本書作者長期從事證券法律研究與實務工作，經過精心分析與練選，作者以違規行為的性質為標準，將相關案件分為10類，每類精選10個典型個案，總計100案，組成了本書。考慮到目前市場上關於證券法案例的少數幾本書籍要么隱去了案件的真實背景，要么具有過多的學理研究內容，為使讀者能對相關違規案件有一個直接、明晰的認識，相關內容基本採用中國證監會進行處罰的原文，僅對部分內容進行了刪節或調整，同時輔之以相關企業。案情簡介或者基本的法律點評。
本書既非講義式的教科書或簡單的資料彙編，亦非理論深透的專題性研究。作者的主要目的在於使讀者在了解相關證券法律制度基本內容的基礎上，對我國證券市場建立以來的各類重大違規案件的違規事實及其違規性質有一個較為系統、全面的把握。如果本書的出版能夠在提升社會公眾對上市公司、證券經營機機
中介機構以及證券監管機構等市場主體違規行為的鑑別與監督能力方面有所助益，則是作者莫大的希望。
在體例上，本書共分10章，每類違規案件作為一章。每章分兩節：第一節為相關法律制度概述，為相關證券法律制度的簡單介紹，一般在3000字以內；第二節為10個違規案件的具體內容及其點評，此為本書之主體。在對違規案件進行介紹及點評的部分，大部分案件均由四個小部分組成，依次為：企業及案精簡介、相關處罰、本案違規基本特徵、案件點評。同時，由於一部分案件或因背景資料不詳，或因證券主管機關的處罰決定本身分析說理已較為充分，為避免無據妄說或不必要的重複，作者根據個案情況略去了企業及案情簡介或案件點評部分的內容。本書所涉資料截止到2002年10月。
