概況
上海市金融工程研究會成立於2002年12月8日，由吳沖鋒等20多位年輕的資深教授和從事金融工程研究及實務工作領域的年輕博士和碩士發起，現有會員560名，其中博士105名，碩士112名。主要從事金融工程領域的研究和實務工作，利用數學模型、計算技術、期權定價等理論方法技術，從事金融產品設計和開發、風險管理技術和軟體開發、金融產品（衍生產品）定價分析、金融複雜性研究、證券組合投資研究、保險產品開發與設計研究、租賃產品開發研究、實物期權研究、共同基金、套利策略、套期保值等研究。
任務
上海市金融工程學會的具體任務如下：
（一）廣泛聯繫上海市從事金融工程研究的專家和學者，聚合上海市各個高等院校和相關研究機構的研究力量，開展學術研究，把上海金融工程學會作為金融工程學術活動的聚集地和創新性學術思想的發源地。
（二）努力推動金融工程學科的建設，培養一大批掌握金融工程專業知識，了解我國國情的創新型、複合型人才。發揮學會在研究和實務上的優勢，促進金融工程的普及和學位教育，為金融從業人員進行專業培訓，增強上海市運用金融工程的意識和知識。
（三）積極推進金融工程研究成果於金融業中的套用。開展金融創新活動，加強金融產品的開發。密切關注金融業的實際需要，發揮學會的研究優勢，為金融企業解決實際問題提供技術支持。
（四）提供政府決策諮詢。為上海市金融改革的實施、現代金融體系的建立以及上海國際金融中心的建成創造理論方面的堅實基礎，發揮理論指導作用。
（五）加快上海市金融工程研究的基礎設施建設。發揮人才和信息優勢，不斷充實中外金融資料庫，建立相關的金融工程研究信息網站。
（六）組織協調、積極開展國內外金融專家、學者的學術交流和合作，舉辦高層次的國際性的金融學術會議，向國內外同行介紹上海市金融工程研究與實踐的成果，並借鑑國內外的有益經驗。
（七）推廣和介紹金融工程研究與實踐成果。定期通過期刊、快報或工作報告等形式總結金融工程的相關研究成果；介紹國內外金融發展的理論和動向；介紹學會動態。
章程
上海市金融工程研究會章程
第一章 總 則
第一條 本會的名稱是上海市金融工程研究會。英文名稱是 Shanghai Financial Engineering Association，縮寫 SFEA 。
第二條 本會是由本市從事金融工程（或相關領域）的研究或實務工作的人員和企、事業單位自願組成的學術性的非營利性社會團體法人。
第三條 本會的宗旨：遵守憲法、法律、法規和國家政策，遵守社會道德風尚，團結和組織上海市金融工程領域的專家學者和實務工作者，面向21世紀金融的發展機遇和挑戰，為提高上海市金融工程研究和教學服務，為推動金融工程在金融業廣泛而深入的套用服務，為上海建立現代金融體系、建成國際金融中心服務。
第四條 本會的登記管理機關是上海市社會團體管理局，業務主管單位是上海市科學技術協會。本會接受登記管理機關和業務主管單位的監督管理。
第五條 本會的住所設在上海市長寧區。
第二章 任務、業務範圍、活動原則
第六條 本會的主要任務：
（一）廣泛聯繫上海市從事金融工程研究的專家和學者，聚合上海市各高等院校和相關研究機構的研究力量，開展學術研究，把上海金融工程學會作為金融工程學術活動的聚集地和創新性學術思想的發源地。
（二）努力推動金融工程學科建設，培養掌握金融工程專業知識，了解我國國情的創新型、複合型人才。發揮學會在研究和實務上的優勢，為金融從業人員進行專業培訓，促進金融工程技術在上海市的普及與推廣。
（三）積極推進金融工程研究成果在金融業中的套用。密切關注金融業的實際需要，發揮學會的研究優勢，為金融企業解決實際問題提供技術支持。
（四）提供政府決策諮詢。為上海市現代金融體系的建立以及上海建設國際金融中心提供決策諮詢服務。
（五）加快上海市金融工程研究的基礎設施建設。發揮人才和信息優勢，不斷充實中外金融資料庫，建立相關的金融工程研究信息網站。
（六）組織開展國內外金融專家、學者的學術交流與合作，舉辦高層次、國際性的金融學術會議，介紹國內外同行的最新研究進展，並向國內外同行介紹上海市金融工程研究與實踐的成果。
第七條 本會的業務範圍：學術研究；專業培訓；決策諮詢；學術交流。
第八條 本會的活動原則：
（一）本會按照核准的章程開展活動，不超越章程規定的業務範圍；
（二）本會開展活動時，誠實守信，公正公平，不弄虛作假，不損害國家、會員和個人利益；
（三）本會遵循“自主辦會”原則，努力做到工作自主、人員自聘、經費自籌。
第三章 會 員
第九條 本會由個人會員和單位會員組成。
第十條 申請加入本會，必須具備下列條件：
（一）承認本會章程；
（二）自願加入本會；
（三）從事金融工程或相關領域的研究或實務工作。
第十一條 會員入會的程式是：
（一）提交入會申請書；
（二）常務理事會討論通過；
（三）由常務理事會發給會員證。
第十二條 會員享有下列權利：
（一）本會的選舉權、被選舉權和表決權；
（二）參加本會的活動權；
（三）獲得本會服務的優先權；
（四）對本會工作的知情權、批評建議權和監督權；
（五）入會自願、退會自由權；
第十三條 會員履行下列義務：
（一）遵守本會的章程；
（二）執行本會的決議；
（三）維護本會的合法權益；
（四）完成本會交辦的工作；
（五）向本會反映情況，提供有關資料；
（六）按規定繳納會費；
第十四條 會員退會應書面通知本會，並交回會員證。會員超過五年不履行義務的，可視為自動退會。
第十五條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經常務理事會表決通過，予以除名。
會員如對常務理事會的除名決定不服，可提出申訴，由常務理事會做出答覆，必要時提交會員代表大會審議。
第四章 組織機構、負責人
第十六條 本會的組織原則是民主集中制。領導機構的產生和重大事項的決策，須經集體討論，並按少數服從多數的原則做出決定。
第十七條 本會的負責人是指理事長、副理事長和秘書長。
第十八條 本會的最高權力機構是會員代表大會。會員代表大會每屆任期五年，換屆延期最長不超過一年。會員代表大會每年召開一次，特殊情況由理事會決定隨時召開。
會員代表大會的職權是：
（一） 制定和修改章程；
（二） 選舉或者罷免理事；
（三） 制定會費標準；
（四） 審議理事會的工作報告和財務報告；
（五） 決定更名、終止等重大事宜；
第十九條 會員代表大會須有三分之二以上的會員代表出席方能召開，其決議須經到會會員代表半數以上表決通過後生效。決定終止的會議，經實際到會會員數的過半數同意，決議即為有效。
第二十條 會員代表大會選舉理事，組成理事會。理事會為本會的執行機構，對會員代表大會負責。理事會任期五年，到期應當召開會員代表大會進行換屆選舉。特殊情況需換屆延期的同會員代表大會。
第二十一條 理事會的職責是：
（一）召集會員代表大會，向大會提交工作報告和財務報告；
（二）執行會員代表大會決議；
（三）選舉或者罷免本會負責人；
（四）決定副秘書長和各機構主要負責人的聘免；
（五）決定辦事機構、分支機構、代表機構的設立或者註銷，並依法向登記管理機關備案或申請登記；
（六）領導各機構開展工作；
（七）制定內部管理制度；
（八）聽取、審議秘書長的工作報告，檢查秘書長的工作；
（九）決定其他重大事項。
第二十二條 理事會每年召開 1 次會議，情況特殊可隨時召開。增補理事，須經會員代表大會選舉。特殊情況下可由理事會補選，但補選理事須經下一次會員代表大會確認。
第二十三條 理事會會議由理事長負責召集和主持。
有1/3理事提議，必須召開理事會會議。如理事長不能召集，提議理事可推選召集人。召開理事會會議，理事長或召集人需提前5日通知全體理事。
理事會會議，應由理事本人出席。理事因故不能出席，可以書面委託其他理事代為出席，委託書中應載明授權事項。
第二十四條 理事會會議須有2/3以上理事出席方能召開；理事會決議須經出席理事2/3以上通過方為有效。
第二十五條 本會設常務理事會，常務理事從理事中選舉產生，人數應當不超過理事總數的三分之一。常務理事會在理事會閉會期間行使本章程第二十一條第二、四、五、六、七款的職權，對理事會負責。
第二十六條 常務理事會至少每半年召開一次會議，情況特殊可隨時召開。增補常務理事，應經理事會選舉。特殊情況下可由常務理事會補選，但補選的常務理事應經下一次理事會確認。補選的常務理事應在理事中產生。本會負責人不得由常務理事會選舉和罷免。
第二十七條 常務理事會須有2/3以上常務理事出席方才有效，其決議須經到會常務理事2/3以上表決通過方能生效。
第二十八條 本會理事長為法定代表人。本會法定代表人不得兼任其它社會團體的法定代表人。
第二十九條 本會負責人需具備下列條件：
（一） 堅持黨的路線、方針、政策；
（二） 在本會業務領域內有較大的影響和較高的聲譽；
（三） 最高任職年齡一般不超過70周歲，身體健康，能堅持正常工作；
（四） 具有完全民事行為能力。
第三十條 確因工作需要，任職年齡超過70周歲擔任本會負責人的，須經理事會表決通過，報業務主管單位審查同意並經登記管理機關批准後，方可任職。
第三十一條 有下列情形之一的人員，不能擔任本會負責人：
（一）因犯罪被判處管制、拘役或者有期徒刑，刑期執行完畢之日起未逾5年的；
（二）因犯罪被判處剝奪政治權利正在執行期間或者曾經被判處剝奪政治權利的；
（三）曾在因違法被撤銷登記的社會團體中擔任負責人的，且對該社會團體的違法行為負有個人責任，自該社會團體被撤銷之日起未逾5年的；
（四）不具有完全民事行為能力的。
第三十二條 本會理事長行使下列職權：
（一）主持會員代表大會，召集、主持理事會；
（二）檢查各項會議決議的落實情況；
（三）領導理事會工作，代表本會簽署重要檔案；
（四）章程規定的其他職權。
第三十三條 秘書長一般為專職。秘書長在理事長領導下開展工作，主要職責是：
（一）主持辦事機構開展日常工作，組織實施年度工作計畫；
（二）協調各分支機構、代表機構開展工作；
（三）擬訂內部管理規章制度，報理事會審批；
（四）向理事會提議聘任或解聘副秘書長和各機構負責人人選；
（五）向理事長和理事會報告工作情況；
（六）處理其他日常事務。
第三十四條 本會內設辦事機構辦公室，處理日常事務性工作。
第三十五條 本會專職工作人員應當參加登記管理機關或業務主管單位組織的崗位培訓，熟悉和了解社會團體法律、法規和政策，努力提高業務能力。
第五章 財產的管理和使用
第三十六條 本會的收入來源於：
（一）會費；
（二）捐贈；
（三）政府資助；
（四）在核准的業務範圍內開展活動的收入；
（五）利息；
（六）其他合法收入。
第三十七條 本會的財產及其他收入受法律保護，任何單位、個人不得侵占、私分、挪用。
第三十八條 本會按照會員代表大會通過的會費標準收取會員會費。
第三十九條 本會經費必須用於本章程規定的業務範圍和事業的發展，不得在會員中分配。
第四十條 本會執行《民間非營利組織會計制度》，依法進行會計核算、建立健全內部會計監督制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。
第四十一條 本會資產來源屬於政府資助及社會捐贈的部分，應及時向業務主管單位和登記管理機關報告接受、使用資助、捐贈的有關情況，並公開接受資助人、捐贈人和社會的監督。
與資助人、捐贈人簽訂捐贈協定的，必須按照捐贈協定中約定的用途、方式、期限使用。本會違反捐贈協定使用捐贈財產的，資助人、捐贈人有權要求本會遵守捐贈協定或者向人民法院申請撤銷捐贈行為、解除捐贈協定。
第四十二條 本會接受稅務、會計主管部門依法實施的稅務監督和會計監督。
第四十三條 本會配備具有專業資格的會計人員。會計不得兼出納。會計人員調動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續。
第四十四條 本會專職工作人員的工資和保險、福利待遇，根據國家有關規定執行。
第四十五條 本會每年1月1日至12月31日為業務及會計年度，每年3月31日前，理事會對下列事項進行審定：
（一）上年度業務報告及經費收支決算；
（二）本年度業務計畫及經費收支預算；
（三）財產清冊。
第四十六條 本會進行換屆、更換法定代表人以及清算，應當進行財務審計，並報送登記管理機關和業務主管單位。
第四十七條 本會按照《社會團體登記管理條例》規定接受登記管理機關組織的年度檢查。
第六章 終止和剩餘財產處理
第四十八條 本會有以下情形之一，應當終止：
（一）完成章程規定的宗旨的；
（二）無法按照章程規定的宗旨繼續從事公益活動的；
（三）發生分立、合併的；
（四）自行解散的；
第四十九條 本會終止，應由理事會（或常務理事會）提出終止動議，經會員大會（或會員代表大會）表決通過後15日內，報業務主管單位審查。經業務主管單位審查同意後15日內，向登記管理機關申請註銷登記。
第五十條 本會終止前，應當在登記管理機關、業務主管單位的指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善後事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。
第五十一條 本會經社會團體登記管理機關辦理註銷登記手續後即為終止。
第五十二條 本會註銷後的剩餘財產，應當在業務主管單位和登記管理機關的監督下，按照國家有關規定，用於發展與本團體宗旨相關的事業。
第七章 附則
第五十三條 本章程的修改，須經理事會表決通過後，提交會員代表大會審議通過。會員代表大會審議通過後15日內，報業務主管單位審查同意，並報登記管理機關核准後方能生效。
第五十四條 本章程經2008年5月18日第二屆第一次會員代表大會表決通過。本章程規定如與國家法律、法規和政策不附，以國家法律、法規和政策為準。
第五十五條 本章程的解釋權屬於本會理事會。
第五十六條 本章程自登記管理機關核准之日起生效。
