馬丁法案

馬丁法案（Martin Act）創立於1921年，是美國紐約州的一部反證券欺詐法律。《馬丁法案》中，除了授予紐約州檢察長充分的立案調查權外，在舉證責任上比相應聯邦法律要松：只要證明是虛假陳述並導致大眾受害，不需證明是“惡意陷害”，即可以欺詐定罪。

基本信息

• 中文名：馬丁法案
• 外文名稱：Martin Act
• 法律類型：一般商業法
• 實施時間：1921年
• 國家：美國

簡介

馬丁法案（MartinAct）為美國紐約州一般商業法，訂定於1921年，該法案給予檢察總長在調查金融弊案時，有額外的力量和許可權。按照馬丁法案，接受問案調查者沒有權利協商和自我辯護。馬丁法案曾數度修正強化內容，其罰責比多數州和聯邦的證券法更嚴苛，對詐欺者可同時施以民事及刑事處罰。
在美國，即使是美國證管會也只能對詐欺者採取民事處罰，比馬丁法案賦予檢察長的許可權還低。馬丁法案有別於聯邦法，紐約州檢察官無須證明嫌犯的犯意存在，檢察總長甚至無須證明有價證券確實售予投資人。

歷史

馬丁法案創立目的在於打擊金融機構的欺詐活動從而保護投資者權益，但有人認為該法案在操作中已然走形，近期（2012年）因摩根大通（JPM）受調查案再次引起公眾關注。