證監會2013年度監管信息公開工作年度報告

在“證監會令”及“證監會公告”專欄發布證監會令8件、證監會公告55件，公開證監會2013年制定的部門規章及規範性檔案，宣布重要事項。 加強行政審批工作中的信息公開全年共發布主機板市場發行審核委員會工作會議公告22期、會議公告的補充公告1期、會議審核結果公告21期。 定期公開證券期貨市場統計信息在“統計數據”欄目發布《證券市場快報》238期、《證券市場月報》12期、《上市公司行業分類》4期、《期貨市場周報》52期、《期貨市場月報》12期、《證券期貨統計年鑑》1期。

一、概述
2013年，證監會認真貫徹落實《條例》的各項規定和國務院關於進一步加強政府信息公開工作的相關部署與要求，以證監會網際網路站為公開主渠道，通過定期召開新聞發布會、開通官方微博微信和“12386”中國證監會熱線等方式，不斷拓展監管信息主動公開範圍與渠道，及時、主動向社會公開證監會重要監管政策措施與工作動態，積極回應社會關切；進一步加強監管信息公開機制建設，完善主動發布機制，建立專家解讀機制和信息公開培訓交流機制；依法依規做好依申請公開答覆工作，保障申請人知情權，證監會監管工作透明度得到進一步提高，為促進資本市場健康發展發揮了積極作用。
二、監管信息主動公開情況
（一）加強監管信息上網發布工作，發揮證監會網站信息公開第一平台作用
1. 及時發布重要監管政策措施及工作動態
“證監會要聞”欄目全年累計發布重大監管新聞183條，主要包括證監會重要工作會議、會領導重要講話、重要監管政策、批准期貨新品種上市、證券期貨市場違法案件查處、國際監管合作以及重點工作進展等情況。其中，按照《條例》和國務院有關要求，證監會於2013年4月18日公開了2013年度部門預算，於2013年7月18日公開了2012年度部門決算和“三公經費”情況。在網站首頁開通“新聞發布會”欄目，將每周五例行新聞發布會內容會後第一時間公開，向市場傳遞權威信息，累計發布27期。根據公眾關注情況，在網站首頁增設“新股發行體制改革”和“國債期貨”專題，整合相關信息及有關背景材料，對新股發行體制改革工作和國債期貨予以深度解讀。在“證監會令”及“證監會公告”專欄發布證監會令8件、證監會公告55件，公開證監會2013年制定的部門規章及規範性檔案，宣布重要事項。
2. 加強行政審批工作中的信息公開
全年共發布主機板市場發行審核委員會工作會議公告22期、會議公告的補充公告1期、會議審核結果公告21期。發布上市公司併購重組審核委員會工作會議公告47期、會議公告的補充公告5期、會議審核結果公告46期、會議審核結果的補充公告1期。公開行政許可批覆1375件。對首次公開發行股票、上市公司併購重組、證券投資基金募集、證券機構、基金管理公司、資信評級機構等的行政許可事項受理及審核進度情況每周予以更新發布。
3. 加強證券期貨法律法規與稽查執法領域的信息公開
在“法律法規”專欄公開或更新相關證券期貨法律法規33件。在“行政複議”專欄公開行政複議決定書11份。在“稽查執法”專欄發布證券期貨市場違法違規案件查處情況18期，發布中國證監會與公安機關加強行刑銜接工作情況、監測預警機制建設情況及證券期貨稽查執法情況綜述等8項稽查執法工作動態，及時向市場展示稽查執法重點工作的進展。共公開行政處罰決定書85件、市場禁入決定書25件，證監會所作行政處罰決定、市場禁入決定除涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私及尚未送達完畢的外，均依照規定程式及時在網站公開。
4. 定期公開證券期貨市場統計信息
在“統計數據”欄目發布《證券市場快報》238期、《證券市場月報》12期、《上市公司行業分類》4期、《期貨市場周報》52期、《期貨市場月報》12期、《證券期貨統計年鑑》1期。在“國際部”欄目更新發布《境外上市外資股籌資統計簡表》4期。
5. 定期更新發布經證監會批准的證券期貨市場有關機構名錄及證監會與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表
在“中介機構”欄目發布《證券公司境外子公司RQFII名錄》2期、《基金管理公司名錄》12期、《證券投資基金名錄》12期、《基金託管銀行名錄》12期、《基金銷售機構名錄》12期、《基金銷售支付結算機構名錄》12期、《QFII名錄》12期、《RQFII名錄》6期、《基金第三方電子商務平台名錄》2期、《基金管理公司從事特定客戶資產管理業務子公司名錄》1期。在“國際部”欄目更新發布《主機板境外上市外資股公司名錄》5期、《創業板境外上市外資股公司名錄》5期、《外資參股證券公司一覽表》12期、《外資參股基金管理公司一覽表》12期、《QFII一覽表》12期、《QFII託管行一覽表》12期、《中國證監會與境外證券（期貨）監管機構簽署的備忘錄一覽表》12期。
6. 加強有關投資者保護工作的信息公開
改版“投資者保護”專欄，設定“職能介紹”、“工作動態”、“投資者服務”、“投資者教育”、“風險揭示”、“12386熱線”、“投資者互動平台”等7個二級欄目，將專欄重點向服務投資者、便利投資者方面傾斜，強化與投資者互動，更好地貼近投資者。
7. 公開2012年度證監會年報及證券期貨市場有關研究報告
在“了解證監會－證監會年報”欄目，發布證監會2012年度中英文年報，向社會公眾全面系統介紹證監會監管職責與架構、主要證券期貨監管制度、中國資本市場概覽、重大監管政策和措施、對外開放與國際監管合作等情況。在“研究中心”欄目發布《資本市場與中國經濟社會發展》、《美國主要證券交易所退市制度簡介》等研究報告16篇。