作品目錄
目錄第一章證券上市概述……………………………………（ l）
第一節股票上市規則…………………………………（l）
第二節外資股境外上市與第二上市………………（11）
第三節上市公司的資本變動…………………………（26）
第四節債券上市………………………………………（38）
第五節我國債券的上市程式…………………………（41）
第二章證券交易概述……………………………………… （50）
第一節證券交易基礎…………………………………（50）
第二節會員和席位……………………………………（65）
第三章證券經紀業務……………………………………… （70）
第一節證券經紀業務的涵義和特點…………………（70）
第二節登記存管………………………………………（81）
第三節委託買賣……………………………………（102）
第四節競價成交………………………………………（116）
第五節交易費用………………………………………（122）
第六節債券交易………………………………………（124）
第七節我國證券交易市場的一些特殊規定…………（128）
第四章證券自營業務………………………………………（134）
第一節證券自營業務的涵義與範圍…………………（134）
第二節證券自營業務的管理與監督…………………（137）
第五章清算、交割與過戶………………………………（145）
第一節清算、交割與過戶的涵義…………………（145）
第二節交割方式………………………………………（150）
第三節清算、交割中的禁止行為……………………（153）
第四節股權（債權）登記變更………………………（158）
第五節清算模式………………………………………（162）
第六節無記名證券的集中代保管制度………………（166）
第六章證券回購交易……………………………………（175）
第一節回購交易的概念和程式………………………（175）
第二節回購交易規則…………………………………（181）
第三節回購交易清算…………………………………（187）
第七章其他相關業務……………………………………（191）
第一節認購配股繳款…………………………………（191）
第二節分紅派息……………………………………（198）
第三節新股競價和定價上網發行……………………（203）
第四節基金交易……………………………………（208）
第八章上市公司的持續信息披場………………………（210）
第一節年度報告………………………………………（210）
第二節中期報告………………………………………（216）
第三節臨時公告………………………………………（220）
第九章證券營業部的經營管理…………………………（236）
第一節證券營業部的制度管理………………………（236）
第二節證券營業部的設備管理………………………（241）
第三節證券營業部的人員管理………………………（242）
第四節證券營業部的財務管理………………………（248）
第十章證券交易風險及防範………………………………（253）
第一節證券交易風險的涵義與種類…………………（253）
第二節風險防範………………………………………（267）
第十一章證券上市與交易中的禁止行為…………………（281）
第一節證券上市與交易中的禁止行為概述…………（281）
第二節證券交易所的禁止行為………………………（286）
第三節證券經營機構的禁止行為……………………（288）
第四節上市公司的禁止行為…………………………（292）
第五節投資者的禁止行為……………………………（294）
第六節證券交易中禁止行為的處罰…………………（302）
後記………………………………………………………（309）
