新股發行市值配售實施細則

配售比例根據市值配售部分投資者的需求確定。 深市投資者同一證券賬戶在不同營業部託管的上市流通股票市值合併計算。 股票價格按現行定價方式確定後，兩市投資者都可參加在上海證券交易所發行的新股的配售。

根據中國證監會“關於向二級市場投資者配售新股有關問題的補充通知”,現就本次配售方式的實施作如下說明：
一、配售發行
1、 配售比例
配售比例根據市值配售部分投資者的需求確定。當比例為100%時，市值配售申購放棄部分由主承銷商包銷；當比例不足100%時，採取向二級市投資者配售和上網公開發行相結合的方式。
2、市值計算
投資者持有上市流通股票的市值，指按發行公告確定的交易日登記在投資者股票帳戶內的各已上市流通人民幣普通股（即A股）的數量乘以該日各股票收盤價的總和，包括可流通但暫時鎖定的股份的市值。
每持有1萬元上市流通股票市值可申購1千股新股，不足1萬元的部分不計入可申購市值。
深市投資者同一證券賬戶在不同營業部託管的上市流通股票市值合併計算。
交易所、結算公司計算兩市投資者持有的上市流通股票的可申購數量，並於T-2日收市後向會員營業部傳送。
3、投資者申購
股票價格按現行定價方式確定後，兩市投資者都可參加在上海證券交易所發行的新股的配售。配售時，分別使用其所持的滬、深兩市的股票市值。投資者可依據其所持滬市的股票市值，用上海帳戶向上海證券交易所申購；並可同時依據其所持深市的股票市值，用深圳賬戶向深圳證券交易所申購。
同一隻新股的配售申購，兩個交易所分別使用各自的申購代碼。上海證券交易所配售代碼為“737***”;深圳證券交易所的配售代碼為“003***”,後三位代碼相同。
申購新股的數量最低為1000股，超過1000股的，應為1000股的整數倍。
除基金持有的股票賬戶外，每個股票賬戶只能申購一次。超額申購和重複申購部分，兩所新股發行系統將自動剔除，只保留有效申購部分。
證券投資基金（包括開放式基金）可以其持有的上市流通股票市值參與配售，基金持有的滬市股票賬戶由於技術原因可按申購上限重複申購，深市的股票賬戶只需按其所持市值上限一次性申購，但累計申購總額不得超過基金按規定可申購的總額。
投資者申購新股時，無需預先繳納申購款。申購一經確認，不得撤銷。
4、配號
有效申購總量，即兩所有效申購量之和經確認後，按以下辦法配售新股：
1）當有效申購總量等於擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售；
2） 有效申購總量小於擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實際申購量配售後，餘額按照招股說明所或招股意向書所確定的方式處理；
3） 有效申購總量大於擬向二級市場投資者配售的總量時，滬、深證券交易所按每1000股有效申購量配一個號的規則，對有效申購進行統一連續配號。
5、搖號抽籤
主承銷商於T+1日，根據總配號量組織統一搖號抽籤。投資者每中籤一個號配售新股1,000股。會員營業部應於T+2日在顯著位置公布搖號中籤結果。
6、中籤繳款
配售新股中籤後，投資者應確保資金賬戶中有足夠的新股認購資金。若中籤投資者因資金不足無法足額認購中籤股票時，會員營業部應於T+3日14:00時前，將其放棄認購部分向交易所、結算公司申報。因資金不足而放棄認購的新股，由主承銷商包銷。
深圳證券交易所原要求投資者在中籤後就繳款認購部分進行二次申報，現改為就中籤後放棄認購部分進行申報，申報的證券代碼仍為“003***”,委託價格為0.
放棄認購的數量為實際放棄的數量（可以不是1000的整數倍）。不作放棄認購申報，視同全部繳款認購。
7、登記過戶
結算公司於T+3日進行清算交割和股東登記。兩市投資者繳納的新股認購資金，由證券公司分別與中國結算滬、深分公司辦理結算交收。新股認購款集中由中國結算上海分公司劃付給主承銷商。
8、其他事項
配售發行一般在正常交易時間內進行。
自2002年8月1日起，賬戶資料中缺少持有人姓名（名稱）或者身份證號碼（營業執照註冊號碼）的證券賬戶，將不允許參加配售。
二、上市交易
1、持有深市賬戶的投資者獲得配售的新股只能委託深圳證券交易所賣出。需要賣出時，與賣出深市其他證券一樣，可委託會員營業部向深圳證券交易所進行賣出申報，深圳證券交易所接到賣出指令後向上海證券交易所進行轉報，成交回報由上海證券交易所反饋給深圳證券交易所，再傳送給會員營業部。
2、配售新股在上海證券交易所掛牌交易時，股票代碼為“600***”.為便於深市投資者賣出配售中籤的股票，新股上市交易後，在深圳證券交易所也掛出對應的代理股票代碼，深市的股票代碼為“003***”,兩市股票代碼的後三位一致。
3、配售發行的新股，不辦理跨市場轉託管。
4、市值配售的股票在實施配股時，上海證券交易所配股代碼為“700***”;以深圳賬戶持有該股票的投資者，按深圳證券交易所的有關規定，以“083***”代碼進行配股認購。
5、股票停牌期間，上海證券交易所系統按規則不接受該股票的申報，包括深圳證券交易所系統的轉報。
6、持深市股票賬戶的投資者對市值配售股票的賣出委託，經深圳證券交易所系統轉報，以上海證券交易所主機收到後方為有效。
7、深市將實時轉發市值配售股票的交易行情，但以上海證券交易所發布的行情為準。
8、對按市值配售的股票，兩市投資者在交易時，分別按照各自市場的收費標準繳納相關交易、結算等費用。
三、登記結算
1、中國結算滬、深分公司分別負責兩市投資者在市值配售股票時獲配新股的股份登記，並按照兩市規則辦理結算交收業務。
2、兩市同一市值配售股票的權益分派和配股的股權登記日和配股上市日應保持一致，現金紅利的到帳日按滬市規則統一確定。其他具體運作分別按兩市規則執行。
3、市值配售新股的持有人名冊由中國結算上海分公司統一提供。
附屬檔案1:以定價發行方式向二級市場投資者配售新股操作程式
附屬檔案2:新股同時向二級市場投資者配售和上網公開發行的流程 附屬檔案3:向二級市場投資者配售新股操作實例
上海證券交易所、深圳證券交易所
中國證券登記結算有限責任公司
二00二年五月二十二日
附屬檔案1:以定價發行方式向二級市場投資者配售新股操作程式
（一）T-2日或之前刊登招股說明（意向）書
發行公司披露新股發行價格或價格區間、發行方式和擬上市證券交易所。
交易所、中國證券登記結算公司根據發行公告確定的交易日的收盤價，統計並傳送各投資者分別持有的兩市上市流通股票的市值。
（二）T-1日或之前刊登發行公告
發行人及其主承銷商根據市場情況確定發行價格並公告。
（三）T 日投資者申購
投資者按照其可申購新股的數量，自願委託申購新股。
證券交易所確認有效申購，剔除無效申購，並按有效申購量連續配號後，將配號結果傳輸給各證券營業部。
（四）T+1日搖號抽籤
證券營業部在交易場所的顯著位置向投資者公布配號結果。
主承銷商在中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）指定報紙上公布中籤率，並在公證機關的監督下組織搖號抽籤。
證券交易所將中籤號碼分別傳送給登記公司和證券營業部。
（五）T+2日公布中籤結果
證券營業部在交易場所的顯著位置張貼中籤結果公告。
主承銷商在中國證監會指定報紙上公布抽籤結果。
（六）T+3日收繳股款、清算、登記
證券營業部向中籤投資者收取新股認購款，將股款集中劃入登記結算公司的指定賬戶。
（七）T+4日交割
證券登記公司將募集資金劃入主承銷商指定的賬戶。
（八）T+5日劃款
主承銷商將募集資金劃入發行公司指定賬戶。
附屬檔案2:新股同時向二級市場投資者配售和上網公開發行的流程
附屬檔案3:向二級市場投資者按市值配售新股操作實例
假設江西XX股份有限公司定於2002年4月25日，在上交所按市值配售方式上網發行A股，發行量為8000萬股，發行價格為6.55元/股，該股上市後的交易代碼為600999,簡稱為“XX股份”.投資者張三所持上海股票賬戶號碼為A123456789,所持深圳股票賬戶號碼為0087654321.
一、市值計算
2002年4月22日收市後，滬、深交易所分別計算投資者擁有A股的可申購市值。經統計，投資者張三持滬市可申購市值為8萬6千元，持深市可申購市值為6萬8千元。根據市值計算辦法，張三最多可向上交所申購8千股新股，向深交所申購6千股新股。
二、發行申購
2002年4月25日（T日），張三在正常交易時間內以上海證券賬戶A123456789向上交所申購8千股新股，申購代碼為737999, 申購價格為6.55元/股；同日的正常交易時間內，張三又以深圳證券賬戶0087654321向深交所申購8千股新股（注意：已超過了6千股），申購代碼為003999, 申購價格同為6.55元/股。
三、配號
2002年4月25日（T日）收市後，滬、深交易所根據2002年4月22日收市後計算的投資者擁有的股票市值，按每1萬元上市流通證券市值可申購1千股XX股份，不足1萬元的部分不計入可申購市值的原則，對有效申購進行統一連續配號。
張三因同時向兩個交易所申購，可獲得上交所8個配號，深交所6個配號（注意：並非是8個號，剔除了2個）。
四、中籤認購
配售新股中籤後，投資者應確保資金賬戶中有足夠的新股認購資金。若中籤投資者因資金不足無法足額認購中籤股票時，會員營業部應於2002年4月30日（T+3日）日14:00收市前，將其放棄認購部分向交易所申報。因資金不足而放棄認購的新股，由主承銷商包銷。
在2000年3月初次試行按市值配售新股時，深交所要求投資者在中籤後就中籤股份進行繳款認購申報，為同上海一致，現改為就中籤後放棄認購部分進行申報，申報的證券代碼仍為“003999”,委託價格為0,放棄認購的數量為實際放棄的數量（可以不是1000的整數倍）。如不申報視同全部繳款認購。
假定張三在滬、深兩市各中了1000股，且在會員營業部有足夠的資金，因而共獲配售2000股“XX股份”新股，分別登記託管在結算公司的滬、深分公司。
五、上市交易
2002年5月31日，江西XX股份公司在上交所掛牌上市，其在上交所和深交所的掛牌代碼分別為“600999”、“003999”,開盤參考價均為6.55元/股，證券簡稱統一為“XX股份”;
張三可以通過自己的深市證券賬戶0087654321向深交所報單，賣出“003999”,也能對自己的賣出委託進行撤單，但不能買入“003999”.
深交所交易系統發布的行情數據中，“003999”“XX股份”的行情數據將實時轉發上交所的“600999”的行情數據，為準確起見，深市投資者應根據“600999”的實時行情數據確定“003999”的賣出委託價格。
滬市的交易不變。
六、配股
2003年6月2日至6月13日，“XX股份”股票進行配股，配股比例為10配3,配股價格為3.8元/股。持有上海證券賬戶的投資者按上交所的有關規定，以“700999”代碼進行配股認購，配股價格為3.8元/股。
假定張三屆時仍以深圳證券賬戶0087654321持有“XX股份”500股，按深交所的有關規定，其可以“083999”代碼向深交所認購150股配股，配股價格為3.8元/股。
認購確認後，其獲配股份連同原有股份共650股，同樣可通過深交所賣出。