中國證券登記結算公司關於發布
《新增休眠賬戶管理業務操作指引》的通知
各證券公司：
為進一步做好新增休眠賬戶管理工作，根據中國證監會《關於做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規範工作的通知》（證監發[2007]110號）以及本公司《關於進一步規範賬戶管理工作的通知》（中國結算發字〔2007〕130號）等有關檔案的規定，在總結前期休眠賬戶另庫存放及激活工作的基礎上，本公司制定了《新增休眠賬戶管理業務操作指引》，對證券市場新增的休眠賬戶另庫存放及激活工作做出安排，現予發布，請遵照執行。
中國證券登記結算公司
二○○八年二月一日
新增休眠賬戶管理業務操作指引
為了進一步做好證券市場新增休眠賬戶管理工作，根據中國證監會《關於做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規範工作的通知》（證監發[2007]110號）以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱本公司）《關於進一步規範賬戶管理工作的通知》（中國結算發字〔2007〕130號，以下簡稱《通知》）等有關檔案的規定，制定本指引。
新增休眠賬戶範圍新增休眠賬戶的範圍為證券賬戶餘額為0、關聯的資金賬戶餘額不超過100元且最近連續3年沒有發生交易的資金賬戶與對應的A股賬戶（以下分別簡稱休眠資金賬戶與休眠A股賬戶）。
“證券賬戶餘額為0”是指投資者在同一證券公司名下的滬深A股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及代辦股份轉讓賬戶均無證券餘額的情形。
“資金賬戶餘額不超過100元”是指投資者在同一證券公司開立的資金賬戶人民幣資金餘額不超過100元。
“最近連續3年沒有發生交易”是指最近3年投資者在委託交易的證券公司沒有發生證券交易委託等主動性操作行為，包括證券買賣，新股申購，配股繳款，開放式基金認購、申購、贖回，資金存入，休眠賬戶激活，以及新開資金賬戶、辦理指定交易、轉託管、辦理第三方存管手續、更改賬戶資料等。
1、證券公司根據自身情況，按照本指引第一條規定的三項條件篩選出其管理賬戶中的新增休眠A股賬戶，並將這些休眠A股賬戶連同對應的休眠資金賬戶在該公司櫃面系統作另庫存放處理。各證券公司篩選休眠賬戶時，無需考慮這些賬戶在其它證券公司是否符合休眠賬戶條件。
證券公司每年至少應進行一次新增休眠賬戶的篩選和另庫存放工作。
2、每年12月為新增休眠賬戶數據的報送期，各證券公司在12月的任一交易日均可向本公司報送已在櫃面系統作另庫存放處理的新增休眠A股賬戶數據。
各證券公司向本公司報送休眠A股賬戶數據至本公司在登記結算系統中對該休眠A股賬戶作另庫存放處理期間，如有投資者申請恢復使用，證券公司應在其櫃面系統予以激活，並於本公司在登記結算系統中對該休眠A股賬戶作另庫存放處理之前將該賬戶數據報送本公司予以剔除，以避免該類賬戶被本公司作另庫存放處理。
3、每年12月最後一個交易日閉市後，本公司對各證券公司報送的新增滬市休眠A股賬戶數據作必要的核查，剔除
指定交易關係不符、有證券餘額以及最近三年有持有變動的賬戶後，加上最近連續3年無交易、證券賬戶餘額為0的無指定交易滬市A股賬戶，形成新增滬市休眠A股賬戶庫，在登記結算系統中作另庫存放。
4、每年12月最後一個交易日閉市後，本公司對各證券公司報送的新增深市休眠A股賬戶數據作必要的核查，剔除有證券餘額以及近三年有持有變動的賬戶後，形成新增深市預休眠A股賬戶庫。次年1月的第一個交易日，本公司將新增深市預休眠A股賬戶庫發給所有證券公司核查確認，各證券公司結合新增深市預休眠A股賬戶在該公司的使用情況，將其中不符合休眠條件的A股賬戶於次年1月的第二個星期五閉市前報送本公司予以剔除，本公司將於次年1月的第二個星期五閉市後將經各證券公司申報剔除後的新增深市休眠A股賬戶作另庫存放處理。
5、本公司將在登記結算系統作另庫存放處理的休眠A股賬戶數據傳送給證券交易所，並同時反饋各證券公司。新增休眠A股賬戶在登記結算系統作另庫存放處理後的次一交易日起，退出證券交易所交易系統。
6、除上述每年12月統一進行的新增休眠賬戶另庫存放工作安排外，各證券公司如有批量新增休眠賬戶需要在登記結算系統作另庫存放，退出交易所交易系統的，可單獨向本公司申請，本公司審核後會同證券交易所另作安排。
1、投資者可根據賬戶指定交易或原委託交易證券公司提供的賬戶查詢服務方式，查詢其A股賬戶與資金賬戶是否屬休眠賬戶並被另庫存放；也可以按現行證券賬戶查詢的規定和做法，持本人有效身份證明檔案向任意證券公司申請查詢其A股賬戶是否在登記結算系統中被另庫存放。
2、投資者申請激活滬市休眠A股賬戶及對應的休眠資金賬戶，由賬戶指定交易的證券公司受理；激活無指定交易的休眠A股賬戶，可在任意證券公司辦理。
投資者申請激活深市休眠A股賬戶，可以在原委託交易的證券公司辦理，也可以在其他證券公司辦理；激活休眠資金賬戶，由原委託交易的證券公司辦理。
3、投資者申請激活休眠A股賬戶及對應的休眠資金賬戶，應提供有效身份證明檔案、證券賬戶卡、資金賬戶卡等材料。證券賬戶卡或資金賬戶卡丟失的，應按相關規定補辦賬戶卡後再辦理申請激活手續。
證券公司應嚴格審核投資者申請材料，屬不合格賬戶的，待賬戶規範後方可激活。
證券公司辦理投資者休眠賬戶激活手續，不得收取任何費用。
4、證券公司激活已在登記結算系統作另庫存放的休眠A股賬戶，應向本公司報送激活申請指令。本公司根據申請指
令在登記結算系統中激活賬戶，並通知交易所作恢復交易許可權處理，次一交易日該A股賬戶可正常使用。休眠A股賬戶指定交易或原委託交易的證券公司辦理休眠賬戶激活手續，應先在其櫃面交易系統完成激活後，再向本公司報送激活申請指令。
休眠賬戶只有經投資者申請並在登記結算系統與證券公司櫃面系統激活生效後，才能正常使用，參與證券交易、新股申購等業務。證券公司應提醒投資者休眠賬戶激活生效前申報證券交易、新股申購委託，將作無效委託申報處理。
5、各證券公司應加強櫃檯系統休眠賬戶另庫存放的管理，在為投資者新開資金賬戶或辦理指定交易前，應通過本公司實時開戶系統查詢核對投資者證券賬戶狀態等信息資料，避免出現休眠賬戶激活生效前發出交易委託（包括證券買賣、新股申購等）行為。
6、休眠賬戶激活時，證券公司必須按照第三方存管的要求，指導、協助投資者辦理資金賬戶相關手續。
7、持有休眠A股賬戶的投資者可以選擇不辦理激活手續，而在有開戶代理資格的證券公司申報註銷原休眠A股賬戶並申請開立一個新的A股賬戶。新開賬戶不收取開戶費。
1、因證券公司誤報或因深市證券賬戶在一家證券公司符合休眠條件向本公司申報為休眠賬戶而在另一家證券公
司不符合休眠條件但未按要求向本公司申報剔除，導致投資者正常賬戶在登記結算系統被誤作休眠賬戶處理的，證券公司在核查確認後，可以按正常程式申請激活（T日激活，T＋1日使用），也可以按應急激活流程向本公司提出休眠賬戶應急激活申請，經應急激活後，投資者可在當日交易時間內進行委託申報，參與證券交易、新股申購等業務。應急激活流程如下：
（1）投資者向證券公司營業部提出應急激活申請，並說明其本人賬戶不屬於休眠賬戶的理由。
（2）證券公司營業部審核投資者申請，確認該投資者證券賬戶屬因證券公司誤報或因深市證券賬戶多處使用造成投資者正常賬戶被誤作休眠賬戶處理的，證券公司營業部出具誤休眠賬戶應急激活確認函，說明該賬戶被誤作休眠處理的原因，申請應急激活的理由，註明聯繫方式，由營業部負責人簽字並加蓋營業部公章後於當日14：00前傳真至本公司上海、深圳分公司，並同時向證券公司總部報告。
（3）本公司上海、深圳分公司收到證券公司營業部的申請材料後，會同證券交易所辦理應急激活手續，激活後，及時通過傳真或電話等方式告知證券公司營業部，由營業部通知投資者，投資者可在當日交易時間內進行委託申報，參與證券交易、新股申購等業務。
2、證券公司向本公司報送新增休眠賬戶數據、深市新
增預休眠A股賬戶庫中需剔除的賬戶數據、休眠賬戶激活申請指令以及其他具體事項，按本公司上海、深圳分公司業務流程辦理。
3、本指引未盡事項，按本公司相關業務規定辦理。
4、本指引自發布之日起實施。
發布部門：中國證券登記結算有限責任公司
發布日期：2008年02月01日
實施日期：2008年02月01日 (中央法規)
