作品目錄
導言第一篇 投資基金概述
第一章 投資基金的意義和作用
第一節 投資基金的意義
一、什麼是投資基金
二、投資基金與股票債券比較分析
三、投資基金與信託比較分析
第二節 投資基金的作用
一、投資基金的主要功能作用
二、發揮投資基金功能作用的必要條件
第二章 投資基金的產生和發展
第一節 投資基金的起源及其在全球的發展
一、投資基金的起源
二、投資基金在美國的發展
三、投資基金在歐洲的發展
四、投資基金在亞洲的發展
第二節 投資基金產生和發展的一般條件或基礎
一、股份經濟一定程度的發展
二、證券制度的發展
三、法律的有效規範
四、投資基金自身的不斷創新
第三章 投資基金的種類
第一節 公司型基金和契約型基金
一、公司型基金
二、契約型基金
三、公司型基金和契約型基金比較
第二節 開放型基金和封閉型基金
一、開放型基金
二、封閉型基金
三、開放型基金和封閉型基金比較
第三節 成長基金、收入基金和平衡基金
一、成長基金
二、收入基金
三、平衡基金
第四節 其他種類基金
一、國內基金、國外基金和混合基金
二、股票基金、債券基金和貨幣基金
三、專門基金
四、收費基金和不收費基金
五、雨傘基金與基金中基金
六、彈性組合基金、對沖基金、套利基金
第二篇 投資基金組織管理機制
第四章 投資基金的設立
第一節 投資基金的發起人
一、發起人的權利和責任
二、發起人的資格條件
三、發起人協定書
第二節 投資基金公司章程和信託契約
一、投資基金公司章程的意義
二、投資基金公司章程的主要內容
三、投資基金信託契約
四、制定基金公司章程或信託契約的基本原則
第三節 投資基金設立程式
一、申請設立的檔案
二、申請設立報告
三、設立程式
第五章 投資基金組織管理機構
第一節 投資基金的組織機構
一、投資基金公司的所有權機構
二、投資基金公司的執行機構
第二節 投資基金管理機構
一、基金管理機構的含義
二、基金管理機構的職責
三、基金管理機構的條件
四、基金管理公司的組建
五、基金管理公司內部的組織結構
六、委託管理協定書
七、投資顧問
第三節 投資基金保管機構
一、基金保管機構的含義
二、基金保管機構的職責
三、基金保管機構的條件
四、委託保管協定
第六章 投資基金的資金籌集
第一節 基金券和基金單位
一、基金券的含義
二、基金單位
第二節 基金資金籌集過程
一、基金券的發行
二、基金券的認購
三、受益人名冊與基金券的轉讓
四、基金的贖回和變現
第七章 投資基金的資金運用
第一節 基金資金投資的原則
一、基金資金投資的意義
二、基金資金投資應遵循的原則
第二節 基金資金的投資方式
一、基金資金投資方式概述
二、基金資金的證券投資
三、基金資金的實際資產投資
第三節 基金資金的投資限制
一、基金資金投資限制的意義
二、基金資金投資範圍的限制
三、基金資金投資數額的限制
四、基金資金投資資金運用方式的限制
第四節 基金資金的投資組合經營
一、基金資金的投資組合經營的意義
二、建立基金資金投資組合的方法
第五節 基金資金投資結果報告
一、基金資金投資結果報告的意義
二、基金資金投資結果報告的內容
第八章 投資基金的資金分配
第一節 投資基金的收益
一、股利收益
二、債券利息收益
三、利息收益
四、資本利得收益
五、資本增值收益
第二節 投資基金的費用
一、基金髮起募集費用
二、基金管理費用
三、基金保管費用
四、其他費用
第三節 投資基金的稅收
一、所得稅
二、其他稅收
第四節 投資基金純收益分配
一、分配原則和分配政策
二、分配時間和分配方式
第九章 投資基金的變動和終止
第一節 投資基金的合併與分立
一、合併與分立的意義
二、合併與分立的形成
三、合併與分立程式
第二節 投資基金的終止與清算
一、投資基金的終止
二、投資基金的清算
第三篇 投資基金市場運行機制
第十章 投資基金市場構造
第一節 投資基金髮行市場構造
一、基金市場的意義
二、基金髮行市場的構造
第二節 投資基金交易市場構造
一、基金券交易場所
二、證券交易所組織
三、證券商
第十一章 投資基金髮行市場運行機制
第一節 投資基金的公開發行與承銷
一、投資基金的公開發行
二、基金證券的承銷
第二節 投資基金上市
一、基金上市的意義
二、基金上市條件
三、基金上市申請和審查
四、基金上市信息的披露
第十二章 投資基金交易市場運行機制
第一節 投資基金櫃檯交易
一、拒台交易方式
二、櫃檯交易程式
三、櫃檯交易原則
第二節 投資基金交易所交易
一、基金交易開戶
二、基金交易委託
三、基金交易成交
四、基金交易交割
五、基金交易過戶
第三節 投資基金交易方式
一、場內交易和場外交易
二、相對買賣、拍賣標購和意價買賣
三、現金交易和信用交易
第十三章 投資基金市場的價格機制
第一節 投資基金市場價格決定
一、基金價格形式
二、基金淨資產價值及其計算
三、基金市場價格決定
第二節 投資基金市場價格運動
一、上漲過程
二、下跌過程
三、盤整過程
第三節 影投資基金市場價格波動的因素
一、經濟因素
二、政治因素和社會心理因素
三、技術因素
第四節 基金市場價格變動分析方法
一、基本分析方法
二、技術分析方法
三、基本分析和技術分析相結合
第四篇 基金投資者行為分析
第十四章 基金投資風險與策略
第一節 基金投資的風險
一、基金投資風險的概念和分類
二、基金投資風險來源
三、基金投資風險評估
第二節 基金投資決策的基本原則
一、收益原則
二、分散或避免風險原則
三、墨力而行原則
第三節 基金投資策略類型
一、金額分散投資策略
二、種類分散投資策略
第十五章 投資基金品質分析…
第一節 投資基金品質分析概述
一、品質分析的意義
二、品質分析的內容
三、品質分析的方法
第二節 趨勢分析
一、絕對數值分析
二、百分數比較分析
三、結構分析
第三節 比率分析
一、反映獲利能力的比率
二、反映償債能力的比率
三、反映擴展經營能力的比率
第十六章 基金價格波動基本分析
第一節 基金價格波動巨觀經濟因素分析
一、經濟成長與景氣循環分析
二、利率分析
三、通貨膨脹與通貨緊縮分析
四、對外貿易分析
五、匯率分析
第二節 基金價格波動微觀經濟因素分析
一、基金公司業績分析
二、基金公司投資分析
三、基金公司組織管理分析
第三節 基金價格波動的政治因素分析
一、戰爭對基金市場價格波動的影響
二、政局對基金市場價格波動的影響
三、國家領導人更迭對基金市場價格波動的影響
第四節 基金市場價格波動的社會心理因素分析
一、預期心理分析
二、跟風心理分析
三、貪平心理分析
四、賭博心理分析
第十七章 基金價格波動技術分析
第一節 道氏分析法
一、道氏分析法的基本分析方法
二、道氏分析法的其他分析方法
三、道氏分析法的操作運作
第二節 K線圖分析法
一、K線圖的概念
二、單日K線圖分析
三、雙K線圖分析
四、K線圖的操作運用
第三節 移動平均線
一、移動平均線的概念
二、移動平均線計算方法
三、移動平均線操作運用
第四節 幾種常用指標分析
一、相對強弱指數
二、隨機指數
三、威廉指數
四、動向指數
五、動力指標
六、心理線
第五篇 發展中國投資基金
第十八章 我國境內投資基金的發展
第一節 我國境內投資基金的發展歷程
一、我國境內投資基金的萌芽
二、我國境內投資基金的起步
三、我國境內投資基金的調整
第二節 我國境內投資基金髮展的原因和特點
一、我國境內投資基金髮展的原因
二、我國境內投資基金髮展的特點
第三節 進一步發展我國境內投資基金的意義和條件
一、進一步發展我國境內投資基金的意義
二、進一步發展我國境內投資基金的條件
第十九章 中外投資基金的發展
第一節 中外投資基金的發展及其原因
一、中外投資基金概念
二、中外投資基金的發展
三、中外投資基金髮展的特點
四、中外投資基金髮展的客觀原因
第二節 進一步發展中外投資基金的意義和條件
一、對加快引進外資的意義
二、對加快改革開放步伐的意義
三、對開放發展證券市場的意義
四、我國進一步發展中外投資基金的有利條件
第二十章 規範發展股份經濟，促進我國投資基金髮展
第一節 規範發展股份制企業，促進我國投資基金髮展
一、發展我國投資基金必須規範發展股份制企業
二、努力搞好股份制改革
三、積極探索股份制改革重點難點問題
第二節 規範發展證券市場，促進我國投資基金髮展
一、發展投資基金必須加快證券市場規範發展
二、改進和完善股票市場組建管理制度政策
三、正確解決定向募集公司出路問題
四、正確解決國有股出路問題
第二十一章 我國投資基金髮展戰略
第一節 我國境內投資基金髮展戰略
一、組織制度規範戰略
二、監管體系建設戰略
三、結構調整戰略
四、規模擴大戰略
第二節 中外投資基金髮展戰略
一、發展中國基金
二、發展中外合資基金與中外合作基金
後記
