基本介紹
內容簡介
《U型理論》一書教你如何發現人們的內在“三器”：打開思維、打開心靈、打開意志。並教你如何應對內心的三種阻力：評判之聲、嘲諷之聲、恐懼之聲。U型理論是《第五項修煉·心靈篇》的理論核心。“學習型組織理論之父”彼得·聖吉，中央黨校《學習時報》副總編輯、教授、博導鍾國興老師傾情推薦。湛廬文化出品。
作者簡介
(美國)奧托·夏莫(C.Otto Scharmer)，探索變革深層動力的組織學習大師。麻省理工學院斯隆管理學院資深講師,組織學習協會創始人，Presencing Institute創始人、赫爾辛基經濟學院創新與知識研究中心客座教授，曾為戴姆勒、普華永道、富士通等知名企業進行領導力項目培訓。“U型理論”的提出者和創建者。歷時8年、訪談150位傑出科學家和企業家，並與彼得·聖吉等人深度會談一年半，後經長達兩年的整理，創建了U型理論。“學習型組織之父”彼得·聖吉的合作夥伴，也是《第五項修煉·心靈篇》的合著者。
專業推薦
媒體推薦
當今時代，社會各個方面急速變化，問題紛紜複雜，任何一個組織、個人都將面臨如何應對未來的問題。關注這樣的問題及其與人類整體命運的關係，是當今世界學者的使命。中國的學者更多地關注當前的問題和官方的說法，甚至去重複和詮釋無多少價值的套話，而歐美一流學者無不深切關註上述重大問題，奧托就是其中之一。奧托這本書將引導我們進入到“穿越”未來的一種新思維場域中。
——鍾國興中央黨校《學習時報》副總編輯，博士生導師
名人推薦
作為奧托·夏莫十多年的朋友和合作者，我和其他很多同事一樣，一直在等待這本書的完成。毋庸置疑，我們認為夏莫是U 型理論的首席理論家，而且他具有廣泛的實踐經驗，尤其是長期在系統變革項目中的經驗，因此在套用U 型理論時，他對各種挑戰和可能性的理解達到了獨特的深度。
——彼得·聖吉 “學習型組織理論之父”
夏莫提出的U型理論意義非凡，這個關於如何打開思維、心靈和意志以及通向發現和相互理解的模型,正是我們的時代所迫切需要的。
——埃德加·沙因 麻省理工學院斯隆管理學院管理學教授
奧托·夏莫掀開了當今領導力智慧的面紗，邀你探索最強大的領導工具：自我。
——拉爾夫·施耐德 普華永道全球人才管理總監
圖書目錄
引 言 踏上發現的旅程
正視時代的危機與呼喚
盲點
進入場域
阿基米德支點
改變注意力的結構
U 型理論：從最高的未來可能性進行探索
新興科學
場域之旅
第一部分 發現我們的盲點
第1章 大火帶來的啟示
第2章 踏上 U 型之旅
U型理論的發端
在施樂帕克研究中心訪談布萊恩·亞瑟
認知科學的盲點
領導力的內部領域
第3章 學習和變革的4個層次
學習和變革的層次
我們集體行為的源頭是什麼
物質與心智的割裂
學習的兩種源頭和類型
組織學習的盲點
第4章 組織的盲點
動態複雜性
社會複雜性
新興複雜性
管理者們的工作
從產品到過程再到源頭
發自源頭的領導力
共同進化的組織環境
機構的盲點
第5章 社會的盲點
新世界的創世
全球經濟的興起
網路社會的興起
文化精神的變遷——新意識的興起
三種運動，一股流
社會世界的舞台
社會的盲點
第6章 科學的哲學基礎
場域漫步
本體論和認識論的基礎
第7章 關於界點
跨越界點
我們時代的標誌
第二部分 進入U境
第8章 下載
過去的模式
下載的場結構
全球健康公司
組織學習和變革的 4 重障礙
第9章 觀察
如何觀察：外在的景象
從下載到觀察的轉換
觀察實例：患者—醫師對話論壇
（場記）開發共同觀察的能力
第10章 感知
患者—醫師對話論壇
感知的場結構
原則
感知實例
整體的兩種類型
認識論的逆轉
（場記）走出困境
第11章 自然流現
從源頭觀察
創造力的兩個根源性問題
自然流現的場結構
知識和覺知的兩種類型
真、善、美的時刻
自然流現的原則
（場記）四項基本原則
第12章 結晶
改善患者—醫師間關係的質量
結晶的場結構
結晶的原則
（場記）兩種意志
第13章 塑造原型
醫療保健網
塑造原型的場結構
塑造原型的原則
（場記）聯結的三種類型與交流機制
第14章 運行
演奏宏提琴
運行的場結構
運行的原則
系統整合
創新生態系統
進化生態系統的場域轉變
現代醫療保健系統的進化觀
（場記）創造高效學習的基礎結構
第三部分 自然流現，引領深層次的創新與變革
第15章 社會場域理論的 21 個命題
社會環境與人類意識
社會場域理論的21個命題
第16章 個人行動
從一個三歲孩子那裡學到的
劇院舞台和集體場域
希特勒的秘書
第17章 談話行動
衝突的觀點
下載：從場域1啟動談話的過程
爭論：從場域2啟動談話的過程
對話：從場域3啟動談話的過程
自然流現：從場域4啟動談話的過程
生成流的談話場域和反場域
在組織中運用對話訪談
運用對話識別大規模變革過程中正在生成的主題
談話場域的進化道路
第18章 自然流現的原則和實踐：引領深刻的創新和變革
共同啟動：聆聽他人的觀點以及生命對你的召喚
共同感知：前往最具潛力的場所，以打開的思維和心靈去聆聽
共同自然流現：靜修和反思，讓內在覺知得以生成
共同創造：塑造新事物的微系統原型，通過行動探索未來
共同進化：通過從生成的整體中觀察和行動來培育創新型生態系統
根本原則：社會場域的三個基礎
後記
跋
對話
譯者後記
後記
於無聲處聽驚雷
譯者 陳秋佳
這不僅僅是一本書的翻譯，同時也是一場神奇的心路歷程。
我生而熱愛語言，在我看來，語言是世界上最美麗的事物之一，我們可以用語言傾訴感情，描繪美景，傳遞知識，承接歷史。語言作為“大隱隱於市，小隱隱於野” 的載體，仿佛奔流不息的江河，孕育著肥沃的土壤，帶動著人類文明不斷開拓前進。 而翻譯這一使兩種乃至多種語言融會貫通的活動，在我眼裡自然具有更加非凡的魅 力。在當今全球化的大背景下，正是因為有了翻譯，各種信息才能廣泛傳播，促進 人類科技文化的發展以幾何倍數增長；而同時也是因為有了翻譯，才使得某個國家或者地區的成果可以實現整個世界範圍內的共享。
正是因為如此，在 2013 年 4 月的一天，我接到翻譯項目負責人徐莉俐的電 話，得知自己通過試譯，獲得了重新翻譯奧托 · 夏莫教授所著《U型理論》的機 會時，心情真是萬分激動，禁不住雀躍不已。我在試譯的時候就感受到這是一本極 為出色的著作，其中蘊含了前所未有的能量，能夠為整個人類社會開啟一扇全新的大門。參與到此書的翻譯工作中，為把這本書帶給讀者貢獻一份力量，我深感榮幸。
《U型理論》於 2007 年出版了一個中譯本，譯者是邱昭良博士和南開大學的王慶娟老師。邱博士是學習型組織研修中心 · 中國學習型組織網創始人，中國學習型組織促進聯盟主席、首席專家，國際組織學習協會會員，中國人民大學培訓學院特 聘教授，現任時代光華副總裁。邱博士學術背景雄厚，事業做得很成功，研究學習 型組織多年，深諳其中精髓，我這種普通譯者難以望其項背，徒興嘆矣。此次重新編譯的目的就在於查缺補漏，理順譯文，將作者的思路更加清晰易懂地呈現給讀者。
翻譯的過程是艱苦的。譯書大體包括這樣幾個階段：啃讀原著 – 查閱資料 – 斟酌 譯文 – 確定譯稿 – 後期校對。看似簡簡單單二十字，卻只有親身經歷過的譯者才知 這其中包含的真正意義。此次周期較短，雖然有原譯稿做基礎，然而需要重譯和修 訂之處也很多。《U型理論》一書整合了多種學科的知識，心理學、社會學、管理 學等，並且還涉及到了多種文化、宗教的內涵。此外 U 型理論內容新穎，多次言及 “創意”、“創造力”等範疇。很多時候僅僅為了敲定一個詞的譯文，就需要查閱大量 資料，多方考證，務必不使讀者在閱讀這樣優秀的著作時理解出現偏差。我常常自 嘲重譯這本書時頭髮掉了不少，以至於額頭都變寬了。
然而收穫總是遠遠大於付出。書中的內容極大地拓寬了我的視野，使我深入了 解到以我本身的知識和經歷層面所遠遠無法感受的新境界，極大地最佳化了我的人生 觀和世界觀。
所謂“英雄造時勢，時勢造英雄”。聰明的海鳥總是能夠在暴風雨到來之前嗅到 海風中的潮氣；同樣地，每當有巨大變革來臨的時候，總會有少數精英人士預先感知空氣和大地中的震顫，因此他們能夠順應潮流，把握形勢，帶領人們以正確的方式迎接挑戰，走上正確的道路。正如靈修大師薩古魯所說的那樣：“社會需要一些願 意為別人的福祉而奉獻自己的人。如果沒有人替別人的福祉著想，那么這個社會必 將走向毀滅。”而奧托教授正是這樣一位心懷家國，願意為整個社會的福祉而奉獻自己的人。
《U型理論》一書開篇即提到：“我們生活在一個充滿了激烈衝突，體制性失敗 隨處可見的時代，一個痛苦的結束和希望的開端並存的時代。某些深刻的東西似乎 正在改變和消逝，同時其他新生事物正在試圖崛起。”這段話儼然與毛主席在《新民主主義論》提到的“不破不立，不塞不流，不止不行”有異曲同工之妙。只有破除 舊有的觀念，才有空間容納新的理念生成。奧托教授在本書中深刻剖析了當今社會 中存在的種種危機，以及危機產生的深層根源，並且提出，如若試圖化解這些危機， 帶來新的社會進步和發展，我們必須摒棄過往的思維和行為方式，尋求前所未有的 解決辦法。同時我們要意識到，所有的問題都並非來自外力，並非由他人造成，而 是來源於我們自身，因此解決問題也應由改變自我開始。
U 型理論主要是倡導人們向未來探索，而不是徘徊於過去。我們身處的這個時 代，社會發展逐漸變得極其複雜，各種橫向和縱向的跨越使得呈現出的問題超越了 我們掌控的範圍。因此過去的經驗喪失了借鑑價值，我們要遵循 U 型理論的過程， 感知到正在生成的未來趨勢，並順應其前進。
為了能夠做到這一點，需要具備三個先決條件，我們要“打開思維”、“打開心靈” 和“打開意志”。我於這一點感悟很深，拋開社會問題不說，只於個人生活層面而言， 能做到這三點也是非常難能可貴的。很多人不滿足於自己的生活現狀，而當新的契 機出現時，他們又因自己狹隘的觀念錯失了。進步需要探索精神，一位哲人曾經說 過，能夠使你改變的力量就存在於你身邊，等待著進入你的體內。這種力量對你的 愛是毫無條件的，毫無保留的，它甚至會任由你來選擇是否接受它的存在。如果你 選擇了“不”，那么這種力量就會白白流失掉了。因而在不計其數的情況下，局面沒有朝著好的方向發展都是因為人們固步自封，只是因為自己不相信而放棄了前進的可能性。
而為了擁有這三種開放的能力，我們就需要對抗三個敵人：“評判之聲”（Voice of Judgment）、“嘲諷之聲”（Voice of Cynicism）和“恐懼之聲”（Voice of Fear）。 這個觀點也引起了我深深的共鳴。奧托教授在書中十分生動地寫道：“若新事物沒有 碰到友善的環境，免疫系統將會按照預先設計的功能將其扼殺。為什麼？因為新事 物與眾不同，並且威脅到現狀，……”而新事物最初顯現的時候，首先遇到的阻礙 就會是剛才提到的三種聲音。相信不少人都有類似的經歷，每當有了與眾不同的想 法，先是覺得“自己可能做不到”，然後聽見別人說“你肯定做不到”，最後害怕自己 “真的做不到”，以至於還沒有開始就結束了。在生活中，在工作中，在整個社會的 發展中，我們無時無刻不在對抗這三個敵人，取得勝利也許很不容易，然而勝利果 實之甘美也非同凡響。
重譯工作完成之後，我看看桌上厚厚的譯稿，感慨人生真是一個又一個從無到 有、從零到百的過程，我們在這個過程中一次又一次地衝破自身極限，踏上新的旅途。 每天的翻譯都好似在過濾血液，讓體內充滿新鮮的氧氣，在不知不覺間，書中的內 容理順了我的思維方式和生活觀念，讓我完成了人生的又一場修煉。
認真讀過這本書之後，即使如我一般的普通公民，也會因為了解當今社會的危 機及其根源而充滿了強烈的責任感。我認為人生大抵有兩種狀態：一是“混沌而平 和”；一是“清醒而痛苦”。痛苦是因為清醒的人往往了解事實真相，而了解真相所 產生的痛苦往往又可以化作帶來變革的動力。作為構成社會的一個小小因子，我們 先從自身做起，讓自己成為一個更優秀、更有用的人，畢竟“一屋不掃，何以掃天下”。 改變自己，改變與周圍人的關係，進而使整體呈現出更好的狀態。正如奧托教授在 書中所說，“通過學習物理，我們知道，物質的狀態如果發生變化，其表現形式也有 所不同。例如，水 – 冰 – 蒸汽。而在三種狀態下水分子結構（H2O）並沒有變化。同 樣地，在團隊、組織和大型系統中，也正是個體之間關係結構的變化帶來了不同的集體行為模式”。
最後我要特別感謝和合國際的徐莉俐，她在整個翻譯過程中給予了我很大的幫助，在後期校稿時也付出了很多心血。莉俐的靈性很高，是一個既真實又真誠的人， 兼具了這個喧囂浮躁的現代社會裡最打動人心的兩種寶貴品質。
此外還要感謝我多年的好友齊兵，她是一名記者，多年寫稿造就了強大的中文 基礎，給予我畫龍點睛的點撥，讓我的中文譯稿更加自然流暢。
奧托教授指導我們說：“到靜默中去，使內在覺知得以生成。”靜默並不意味著虛無，奧托教授正是在靜默中達到了 presencing 的狀態，從而感知到了未來的生成。 這樣一個“心事浩茫連廣宇”的人，才能“於無聲處聽驚雷”。
重譯這本書的每一天，我都是在驚喜、學習和成長中度過的，願每一位讀者都有如我一般的感受，乃至有更高境界的感悟，踏上探尋真我的旅途。
序言
從未來引領變革
中文版《U型理論》的出版對我而言意義重大。1999 年在為本書進行研究 訪談時，我就有幸來到中國並拜訪了精通儒釋道且備受尊敬的南懷瑾大師。其實我 於 1988 年起就曾多次造訪中國，那時我就對中國及其發展道路產生了濃厚的興趣， 而這種模式在 21 世紀初依然保持著領先的地位。
中國模式的驚人成就在於使數千萬人口脫離貧困，使全球經濟的重心轉向東亞， 吸引了全球社會的注意力。中國成功的因素之一是政府的高效運作。在我與來自中 國政府以及如中國銀行等國有企業的領導者的合作過程中，給我印象最深的就是他 們致力於建設和諧社會的決心。
其他很多優秀政府也來自東南亞地區（如新加坡、韓國和日本），這些國家有什麼共性呢？我認為答案之一在於其共享的文化，或者更為準確地說是儒家文 化。中國文化的深層次根源是什麼？這個根源在湧現的中國夢——中國的發展和領導模式中，是如何顯現出來的？1999 年我正是帶著這些深刻的問題拜會了南懷瑾大師。
與南懷瑾大師的談話使我得到三個重要的啟示。
第一，在管理和領導力中存在盲區。這個盲區和我們“悟道”的過程以及我們 造就社會現實的過程相關。
第二，儒家思想的精髓不像很多人想像的那樣，僅僅意味著服從和維護傳統秩 序，而在於自我教化和道德完善，正如孔子在《大學》中所講：
知止而後有定，定而後能靜，靜而後能安，安而後能慮，慮而後能 得……物有本末，事有終始，知所先後，則近道矣……古之欲明明德於天 下者，先治其國；欲治其國者，先齊其家；欲齊其家者，先修其身；欲修 其身者，先正其心；欲正其心者，先誠其意；欲誠其意者，先致其知。致 知在格物。物格而後知至，知至而後意誠，意誠而後心正，心正而後身 修，身修而後家齊，家齊而後國治，國治而後天下平。自天子以至於庶 人，壹是皆以修身為本。
所以，《大學》教導我們的是，所有偉大的領導力和成就的根源是個體的內在教化。 問題是我們如何做到這一點，由此引出了我得到的第三個見解。
第三，根據《大學》的論述，內在教化的關鍵是“格物致知”的能力。但是， 這個過程到底是如何進行的呢？了解這一過程似乎是“修身”以建立深層領導力的 關鍵，而破解這些深層次的過程及其內在的關聯，正是本書的精髓與核心。在《大 學》中，這一過程被描述為七個冥想的步驟或空間：（1）知；（2）止；（3）定；（4） 靜；（5）安；（6）慮 ；（7）得。
在 U 型理論中，我以類似但不同的觀點描述了這一深層次“自然流現”的過程， 我更關注其實踐意義和集體層次的套用，即：團隊、組織或更大的系統需要經歷怎 樣的過程才能接近集體創造力的深層源頭？U 型過程中發展有效領導力的七項能力和步驟如下：
1. 覺醒：停止舊有的“下載”式習慣；
2. 觀察：暫懸習慣式的“評判”，以新的視角觀察；
3. 感知：使注意力轉向，從他人的角度感知，從整體感知；
4. 自然流現：與靜默的源頭以及想要生成的未來建立聯結；
5. 結晶：澄清願景和意圖；
6. 建立原型：聯結頭腦、心靈和雙手，通過實踐探索未來；
7. 執行：聯結微觀和巨觀層面的領導力，維持和發展創新。
那么，在充滿了複雜性、衝突以及快速創新的當今世界如何“格物致知”呢？ 這個過程和《大學》及南懷瑾大師的文章中描述的儒家思想的深層精髓是異曲同工的。
除了更為具體地描述“格物致知”的過程，本書還對以下方面進行了論述：
第一，在 4 個不同的系統層次（個人、團隊、組織以及全球）上，“格物致知”的過程與深層次變革和進化是如何息息相關的。
第二，哪些社會技術（或實踐工具）可以幫助領導者轉變領導、團隊、組織和 系統運行的內在狀態？
當我寫作此序時，麻省理工學院基於 U 型理論的領導力發展項目正第二次在中 國展開。該項目將匯聚來自政府、企業和社會各界的未來領導者，通過內在發現與 協同創新之旅，激發和提升領導力。我深深感動於中國領導者這份致力於攜手互助、 共建和諧社會的誠意。
我想藉此機會表達我對所有譯者的真摯感謝，感謝他們出色地完成了本書的譯校工作。尤其向我的同事徐莉俐以及翻譯陳秋佳表示深深的感謝。她們重新校譯過的《U 型理論》使中國各界的領導者和改革家們對本書的精神和本質有了更準確的了解。我還想對林美金女士表示由衷的感謝，她的遠見與支持促成了本書的重譯工作。同時，感謝視覺記憶師李佩玉的作品，為本書的文字增添了藝術色彩。
最後，關於本書的閱讀，我建議您先完成第 1 章和第 2 章，然後是後記，之後再進入您最感興趣的章節。希望您能有所收穫！此外，如果您有興趣追隨本書理論 的實踐套用，可以參見我於 2013 年出版的新書Leading From the Emerging Future: From Ego–System To Eco–System Economies ，該書將於 2014 年在中國出版。
奧托 · 夏莫
於麻薩諸塞州，美國
2013年/11月
