2013證券發行與承銷

內容介紹

本套“臨門一腳考試系列輔導叢書”緊扣最新大綱和教材，根據考試內容的體例和知識點進行編寫，保持與考核內容的嚴格同步及更新，服務於考生的複習備考。《臨門一腳考試系列輔導叢書：2012證券從業資格考試應試輔導及考點預測·證券發行與承銷》是其中一冊，分為上市公司發行新股；可轉換公司債券及可交換公司債券的發行；債券的發行與承銷等十二章內容。

作品目錄

第一章證券經營機構的投資銀行業務本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節投資銀行業務概述第二節投資銀行業務資格第三節投資銀行業務的內部控制第四節投資銀行業務的監管考點預測題參考答案第二章股份有限公司概述本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節股份有限公司的設立第二節股份有限公司的股份和公司債券第三節股份有限公司的組織機構第四節上市公司組織機構的特別規定第五節股份有限公司的財務會計第六節股份有限公司的合併、分立、解散和清算考點預測題參考答案第三章企業的股份制改組本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節企業股份制改組的目的、要求和程式第二節股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查考點預測題參考答案第四章首次公開發行股票的準備和推薦核准程式本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節首次公開發行股票公司申請檔案的準備第二節首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准考點預測題參考答案第五章首次公開發行股票的操作本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節中國證監會關於新股發行體制改革的指導意見第二節首次公開發行股票的估值和詢價第三節首次公開發行股票的發行方式第四節首次公開發行的具體操作第五節股票的上市保薦考點預測題參考答案第六章首次公開發行股票的信息披露本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節信息披露概述第二節首次公開發行股票招股說明書及其摘要第三節股票發行公告及發行過程中的有關公告第四節股票上市公告書第五節創業板信息披露方面的特殊要求考點預測題參考答案第七章上市公司發行新股本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節上市公司發行新股的準備工作第二節上市公司發行新股的推薦核准程式第三節上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程式第四節與上市公司發行新股有關的信息披露考點預測題參考答案第八章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節上市公司發行可轉換公司債券的準備工作第二節可轉換公司債券發行的中報與核准第三節可轉換公司債券的發行與上市第四節可轉換公司債券的信息披露第五節上市公司股東發行可交換公司債券考點預測題參考答案第九章債券的發行與承銷本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節國債的發行與承銷第二節金融債券的發行與承銷第三節企業債券的發行與承銷第四節公司債券的發行與承銷第五節短期融資券的發行與承銷第六節中期票據的發行與承銷第七節中小非金融企業集合票據第八節證券公司債券的發行與承銷第九節資產支持證券的發行與承銷第十節國際開發機構人民幣債券的發行與承銷考點預測題參考答案第十章外資股的發行本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節境內上市外資股的發行第二節H股的發行與上市第三節內地企業在香港創業板的發行與上市第四節境內上市公司所屬企業境外上市第五節外資股招股說明書的製作第六節國際推介與分銷考點預測題參考答案第十一章公司收購本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節公司收購概述第二節上市公司收購第三節關於外國投資者併購境內企業的規定第四節外國投資者對上市公司的戰略投資考點預測題參考答案第十二章公司重組與財務顧問業務本章大綱本章考點預測知識線索圖考點分析第一節上市公司重大資產重組第二節併購重組審核委員會工作規程第三節上市公司併購重組財務顧問業務考點預測題參考答案