投標的基本知識
1、 施工企業在招標投標活動中的合法權利
投標報價書施工企業在施工招標投標活動中享有下列權利
（1）凡持有營業執照和相應資質證書的施工企業或施工企業聯合體，均可按招標檔案的要求參加投標。
（2）施工企業根據自己的經營狀況和掌握的市場信息，有權確定自己的投標報價。
（3）施工企業有權對要求高檔的工程實行優質優價。
（4）施工企業根據自己的經營狀況有權決定參與或拒絕投標競爭。
2、 投標時必須提交的資料
施工企業投標時或在參與資格預審時必須提供以下資料：
（1）企業的營業執照和資質證書。
（2）企業簡歷。
（3）自有資金情況。
（4）全員職工人數，包括技術人員、技術工人數量及平均技術等級等。企業自有主要施工機械設備一覽表。
（5）近二年承建的主要工程及質量情況。
（6）現有主要施工任務，包括在建和尚未開工工程一覽表。
此外，企業在領取招標檔案時，必須按規定交納投標保證金。
3、 投標書的組成檔案
投標書應包括下列內容：
（1）綜合說明。
（2）按照工程量清單計算的標價及鋼材、木材、水泥等主要用量（由於市場經濟的逐步發展，很多工程施工投標已不要求列出鋼材、木材及水泥用量）。投標單位可依據統一的工程量計算規則自主報價。
（3）施工方案和選用的主要施工機械。
（4）保證工程質量、進度、施工安全的主要技術組織措施。
（5）計畫開工、竣工日期，工程總進度。
（6）對契約主要條件的確認。
4、 注意事項
投標書須有單位和法定代表人或法定代表人委託的代理人的印鑑。投標單位應在規定的日期內將投標書密封送達招標單位。如果發現投標書有誤，必須在投標截止日期前用正式函件更正，否則以原投標書為準。
投標單位可以提出修改設計、契約條款。
投標前的準備
1、 信息查證
信息查證是投標的前提。改革開放19年了，許多方面都由原來的封閉狀態而變得開放靈活，但隨之而來自然也出現了一些惡劣的道德敗壞的行為，坑蒙拐騙、敲詐勒索現象頗不少見，特別是販賣假信息、搞假髮包的現象更是令人防不勝防。作為投標企業，在決定投標之前，必須有冷靜的頭腦，認真分析所獲得的信息的真實性。要弄清信息的真實性在國內並非困難，只要堅持與工程發包單位直接見面，證實發包項目確有立項批准書和資金落實證明材料即可。這裡需要切記的是不能聽任中間人的擺布，更不能以先付一筆資金為代價換取查閱有關資料的許可。凡政府工程或國營單位的發包項目，都必須先獲得立項批准並落實了資金後方可獲準招標。
2、 對業主做必要的調查
對業主的調查了解是確信實施工程的酬金能否回收的前提。許多業主單位倚仗手中的權勢，蠻不講理，長期拖欠工程巨款，致使承包企業不僅不能獲取利潤，且連成本都無法回收。還有些業主單位的工程負責人與外界勾結，索要巨額回扣，中飽私囊致使承包企業苦不堪言。拿原則作交易也是當前腐敗現象之一種。一些人借管理工程的權力之便，隨心所欲，貪得無厭。作為工程承包商不能只滿足於獲取項目，必須對實施項目的利弊進行認真評估，因為獲取項目只能說是獲得可能贏利的機會，但不可否認，這種機會同樣極有可能成為使承包商蒙受損失的陷阱，因為利潤從來就是與風險並存。
3、 成立投標工作機構
一旦信息業經核實，且業主的資信可靠，基本上可以排除資金不到位的風險後，施工企業可做出投標決定。
為了確保在投標競爭中獲勝，施工企業必須精心挑選精幹且富有經驗的人員組成投標工作機構。該工作機構應能及時掌握市場動態，了解價格行情，能基本判斷擬投標項目的競爭態勢，注意收集和積累有關資料，熟悉工程招投標的基本程式，認真研究招標檔案和圖紙，善於運用競爭策略，能針對具體項目的各種特點制定出恰當的投標報價策略，至少應能使其報價進入預選圈內。
人員組成
投標工作機構通常應由以下人員組成：
（1）決策人。通常由部門經理或副經理擔任，亦可由總經濟師負責。
（2）技術負責人。可由總工程師或主任工程師擔任，其主要責任是制定施工方案和各種技術措施。
（3）投標報價人員。由經營部門的主管技術人員、預算師等負責。
此外，物資供應、財務計畫等部門也應積極配合，特別是在提供價格行情、工資標準、費用開支及有關成本費用等方面給予大力協助。
投標機構的人員應精幹、富有經驗且受過良好培訓，有嫻熟的投標技巧和較強的應變能力。這些人應渠道廣、信息靈、工作認真，紀律性強，尤其應對公司絕對忠誠。投標機構的人員不宜過多，特別是最後決策階段，參與的人數應嚴格控制，以確保投標報價的機密。
編制標書
1、 標書的編制依據
根據建設部建標[1999]1號《建設工程施工發包與承包價格管理暫行規定》第九條投標單位應依據招標工程及其招標檔案的要求，結合本企業具體情況確定施工方案，依據企業定額或現行定額和取費標準提出投標報價。根據《中華人民共和國招投標法》規定，投標單位不能以低於成本價投標報價。
以往，國內工程投標與國際工程投標比較，最大的不同在於，國內工程投標不能超過標底線的上下浮動極限，通常是不得高於標底5%，不得低於標底的7%（北京市規定民用項目標底下限為-5%，工業項目為-7%；上海市規定全民所有制企業為-6%，集體所有制企業為-10%），超出上下極限的報價即被視為無效報價。而國際工程投標則無此限制。
各省、自治區、直轄市均制定了標書的編制依據，投標人必須以此為基礎做出自己的報價。例如北京市規定的標書編制依據如下：
（1）現行的概算定額及其配套的材料預算價格；
（2）現行的各項取費標準及其他有關規定；
（3）現行的工資定額；
（4）招標工程的設計圖紙及有關說明；
（5）經過招標管理部門批准的招標檔案；
（6）施工現場的實際條件等。
投標企業可根據人員配備、投入的機械設備情況、管理水平和具體的施工組織方案及技術措施等實際情況作合理的浮動，但必須以上述依據為基礎。
2、 標書的內容和編制方法
投標書必須包括以下主要內容：
（1）投標函。其範本如下：
投標書（標函）
______（建設單位或招標辦公室）
在研究了_________建築安裝工程的招標條件和勘察、設計、施工圖紙，以及參觀了建築安裝工地以後，經我們認真研究核算，願意承擔上述全部工程的施工任務，投標書（標函）內容（略）。
標函內容 工程名稱 工程地點
建築面積 層數/總高
結構形式 設計單位
工程內容
包乾形式
標價 總造價 平米造價
其中 直接費 其中 直接費
間接費 間接費
材料差價 材料差價
其他 其他
工期 開工日期 竣工日期 日曆天數
形象進度
質量 投標等級 保證質量、安全主要措施
施工方法及選用施工機械
我們特此同意，在本投標書發出後的____天之內，我們都將受本投標書的約束，我們願在這一期間（即從_____年_____月____日起至_____年____月_____日止）的任何時候接受貴單位的中標通知。一旦我們的投標被接納，我們將與貴單位共同協商，按招標書所列條款的內容正式簽署_______建築安裝工程施工契約，並切實按照契約的要求進行施工，保證按質、按量、按時完工。
我們承諾，本投標書（標函）一經寄出，投標截止後不得以任何理由更改，中標後不得拒絕簽訂施工契約和施工；一旦本投標書中標，在簽訂正式契約之前，本投標書連同貴單位的中標通知，將構成我們與貴單位之間有法律約束力的協定檔案。
（如果招標書要求投標方提供銀行或上級部門擔保的，投標方應在投標書（標函）中附上一份銀行或上級部門的履行保證書。）
我們的企業概況如下：
企業名稱
地 址 所有制類別
審定企業級別 平均人數
企業簡歷
技術力量 工程師以上人數 助工人數 技術員人數 五級工以上人數 平均技術等級
裝備情況 施工機械
營業執照 批准機關
執照號碼
投標書發出日期：_____年_____月_____日_____時
投標單位：______（公章）
企業負責人：_______（蓋章）
聯繫人：_______（蓋章）
電話：_______
地址：_______
（2）綜合說明。包括建築面積、總工期、計畫開工和竣工日期、報價總金額等。
（3）鋼材、水泥、木材用量。其中實行議價承包的，應寫明單位差價及差價總金額。
（4）對招標檔案的確認或提出新的建議。
（5）報價說明。即註明報價總金額中未包含的內容和要求招標單位配合的條件，應寫明項目、數量、金額和未予包含的理由。對招標單位的要求應具體明確，並提出在招標單位不能給予配合情況下的報價和要求，例如報價增加多少，工期延長要求及其他要求條件等。
（6）降低造價的建議和措施說明。
（7）施工組織設計或施工方案。主要包括總平面布置圖，主要施工方法，機械選用，施工進度安排，保證工期、質量及安全的具體措施，擬投入的人力、關鍵人員、物力、並寫明項目負責人、項目技術負責人的職務、職稱、工作簡歷等。
（8）單項（位）工程標書。包括工程名稱、建築面積、結構類型、檐高、層數、質量標準、單項工程造價及總價構成、分包的項目內容和擬用的分包單位或用什麼方式選用分包單位等。
3、 標書編制應注意的事項
標書的內容主要包括標價、工期、施工組織設計或施工方案及三材用量等方面。編制投標標價與編制標底不同，不能全部套用定額及其單價，以及法定的取費標準、工期定額等，應根據本企業的實際水平，和擬定的投標策略來進行編制。標價可適當浮動，以使其具有一定的競爭力。編制標書時應注意以下問題：
（一） 標價
目前國內投標工程的標價分為國內投資工程標價和“三資”工程標價兩大類。
1）、 國內投資工程的標價
國內投資工程的標價在計算工程量、套用定額單價、計取各項費用等方面與編制標底做法一樣，但在某些項目的工效、材料消耗或攤銷量、材料的詢價、半成品的加工定貨等方面，應結合本企業實力及工程具體措施進行浮動，可以上浮，但主要是下浮，否則不具競爭力。在取費、包干係數以及工程施工特殊技術措施費等方面，其浮動的餘地更多，這種浮動也是投標報價水平的主要體現。投標企業應在這方面多下工夫，提高報價的競爭力。
2）、 三資工程的標價
三資工程的標價可分為由國內編制招標檔案及標底和由國外編制招標檔案（包括設計圖紙）兩種情況，應區別對待。
（1）由國內編制招標檔案的工程標價
這類招標工程的編制標價時，除了要遵循當地主管部門規定的各項費用標準外，其他方面基本上與國內投資工程一樣。所不同者是“三資”工程不執行定額價格，契約一般採用一次包死的總價契約。因此，所有工料、設備均得詢價，所有單價均得調整，對於工效、材料損耗和材料定價等都得仔細考慮，對各種包干係數、措施費及風險係數等，都得結合施工工期及現場條件認真確定。
（2）由國外編制招標檔案的工程標價
這類工程大都採用外國的法規和技術規範，如項目的劃分、工程量計算規則、施工契約條件以及招標檔案的一些規定，這些與國內差異較大，因此應首先了解和熟悉這些法規，才能作出適當的標價。
國外做法簡述如下：
1）、項目劃分及工程量計算規則：
工程量以“淨方”為準。鋼筋混凝土現澆者分模板（混凝土接觸面積m2）、鋼筋（分規格及品種以t計）和混凝土（分不同構件以m3為主計算）；預製鋼筋混凝土則分鋼筋和混凝土兩項，模板攤銷在混凝土內，不單獨列項，腳手架不計量而以費用計算等。
2）、費用構成
直接費（名為基本費用）只包括人工費及材料費，機械費列入“開辦費”，間接費及利潤不單獨列項而分攤在每個分項內。
開辦費：包括施工機具，工程用水、電、腳手架、甲乙雙方的臨時設施，職工交通費，工人現場福利及安全費、冬雨季夜間施工費、施工報表費等。
3）、招標檔案
具體規定了工期、誤期罰款、保修期、保留金、擔保金額、第三方保險的最低金額以及附有工程量清單等招標單必須遵循的依據。
4）、契約條件
一般執行國際通用的《土木工程契約條件》（即“FIDIC”條款1987年第4版）。
國內招標工程的報價中，一般在直接費中包括了施工用水電費、施工機具費、腳手架費用等，而職工交通費、施工報表費等則包括在施工管理費中，臨時設施費、冬雨季及夜間施工增加費等包括在其他間接費中。因此，如已按我國的取費內容及標準計算後，在開辦費中就不應再重複。
（二）工期
無論是國內投資工程還是“三資”工程，對工期均有嚴格規定，但投標時如能再考慮縮短工期而不增加或少增加費用（如趕工措施費等），則對甲方有很大的吸引力，外資方更為歡迎。因此，工期對競爭力具有相當重要的影響。當然，工期建議必須建立在可靠的組織設計或施工方案的基礎上，才真正具有實際意義。
（三）施工組織設計或施工方案
施工組織設計或施工方案是評標的重要指標，因此報價時切不可忽略。投標企業應切實地制定各項具體方案或措施，尤其是對於關鍵性的環節或新材料、新施工工藝方面，更應編制令人信服的計畫和有力的具體措施。工期常常是得標的關鍵。
（四）三材用量
三材用量是考核施工企業實力和涉及市場材料差價的、影響標價高低的因素之一。這是國內招投標工程中最為人重視的一項內容。隨著對外開放的逐步深入，三材用量的比重日益降低，但尚未降到可以忽略不計的地位。為了提高投標報價的競爭力，企業應根據自己的實力，比定額規定量下浮一定比率，在價格方面亦應挖掘潛力以取得價格競爭的優勢，從而提高其投標競爭力。
標書的投送
標書編制完畢，應將正本和副本（兩份）裝入投標書袋內，在袋口加貼密封條，並加蓋兩枚單位公章和法人代表印鑑，在規定的時間內送達招標單位指定地點。標書可派專人送達，亦可掛號郵寄（上海市不允許郵寄）。招標單位接到投標書經檢查確認密封無誤後，應登記簽收，裝入專用標箱內。
標書發出後，如發現有遺漏或錯誤，允許進行補充修正，但必須在投標截止期前以正式函件送達招標單位，否則無效。凡符合上述條件的補充修訂檔案，應視為標書附屬檔案，招標單位必須承認，並作為評標、決標的依據之一。
