圖書信息
作者：陸佳、周峰
定價：39元
印次：1-1
ISBN：9787302459286
出版日期：2017.02.01
印刷日期：2017.01.18
內容簡介
新三板的歷史、性質、前景、特點、功能、相關名詞解釋、新三板與滬深交易所的區別、新三板行情分析軟體、新三板股票投資的優勢；接著講解新三板交易的方法與技巧，即新三板的交易指南、分析技術、K線、均線、趨勢、形態、各種技術指標(如KDJ、MACD等)；然後講解新三板上市的方法與技巧，即新三板的掛牌條件、掛牌企業的改制、主力券商的推薦、企業的掛牌審核以及新三板的融資、併購、信息披露、銀行融資產品；最後講解新三板的投資案例。
目 錄
第1章 新三板快速入門 1
1.1 初識新三板 2
1.1.1 新三板的歷史 2
1.1.2 新三板是全國性公開證券
交易所 3
1.1.3 新三板是中國的
"納斯達克" 4
1.2 新三板的特點 4
1.2.1 以信息披露為核心的
準入制度 5
1.2.2 "小額、便捷、靈活、
多元"的融資制度 5
1.2.3 靈活多元的交易制度 5
1.2.4 責任權利一致的主辦券商
制度 5
1.2.5 嚴格的投資者適當性管理
制度 6
1.3 新三板的功能 6
1.3.1 為投資者帶來新的
投資機會 7
1.3.2 為證券公司帶來新的
發展機遇 7
1.3.3 可以促進企業發展 7
1.4 新三板相關名詞解釋 9
1.5 新三板與滬深交易所的區別 10
1.6 新三板與區域性股權市場的
區別 11
1.7 新三板股票和A股普通股票的
區別 12
1.7.1 新三板股票和A股普通
股票的價格差別 12
1.7.2 新三板股票和A股普通
股票的收益差別 13
1.7.3 新三板股票和A股普通
股票的募集方式的差別 13
1.8 新三板行情分析軟體--
同花順 13
1.8.1 同花順軟體的下載和
安裝 13
1.8.2 同花順軟體的用戶註冊與
登錄 16
1.8.3 利用同花順軟體查看
新三板行情 18
1.9 新三板股票投資的優勢 23
第2章 新三板交易指南 25
2.1 新三板交易的流程 26
2.2 新三板開戶的
2.3 新三板投資者的類型 26
2.3.1 新三板都有哪些類型的
投資者許可權 26
2.3.2 什麼樣的投資者適合
在新三板投資 27
2.3.3 境外機構是否可以投資
新三板 27
2.4 參與公開轉讓的投資者條件 27
2.4.1 參與掛牌公司股票轉讓的
條件有哪些 27
2.4.2 為什麼要設定準入條件 28
2.5 參與定向增發的投資者條件 29
2.5.1 定向發行的投資者門檻
具體是什麼 29
2.5.2 投資者怎樣參與掛牌公司的
定向發行 29
2.6 其他幾個常見的投資者適當性
問題 29
2.7 新三板股票交易的規則 30
2.7.1 新三板可以提供哪幾種
轉讓方式 30
2.7.2 企業如何選擇交易方式 30
2.7.3 是否可以同時選擇做市
轉讓和協定轉讓 30
2.7.4 新三板股票交易的
其他規定 31
2.8 新三板的投資者需要承擔
哪些交易費用 31
2.9 新三板的股息紅利所得稅
是否有優惠 32
2.10 新三板股票的協定轉讓 32
2.10.1 協定轉讓方式下的
委託類型 32
2.10.2 協定轉讓方式下的
買賣股票流程 33
2.10.3 協定轉讓方式下的
開盤價和收盤價 33
2.10.4 協定轉讓成交是否
需要手動錄入約定號 33
2.10.5 協定轉讓過程中投資者
應注意的問題 34
2.11 新三板股票的做市轉讓 34
2.11.1 什麼是做市交易 34
2.11.2 做市轉讓方式下的
委託類型 34
2.11.3 做市商初始股份獲取和
盈利模式 35
2.11.4做市商方式下的投資者
保護 36
2.11.5做市商方式下的開盤價和
收盤價 37
2.12新三板的特別交易事項 37
2.12.1暫停轉讓和恢復轉讓 37
2.12.2終止掛牌和重新申請
掛牌 38
2.12.3掛牌公司的除權、
除息後的操作 38
2.13新三板的異常交易及監管 39
2.13.1哪些行為算異常交易 39
2.13.2異常交易行為的監管
重點是什麼 40
2.13.3新三板的監管形式
有哪些 41
2.13.4新三板的監管措施
有哪些 41
2.14兩網及退市公司的交易規則 41
2.14.1兩網及退市公司的
交易方式是怎樣的 41
2.14.2兩網及退市公司的投資者
是否適用投資者適當性
標準 43
2.15實戰炒新三板 43
第3章新三板的分析技術 47
3.1初識分析技術 48
3.1.1基本面分析概述 48
3.1.2技術分析概述 48
3.1.3技術分析與基本面分析的
聯繫 48
3.2基本面分析 49
3.2.1國家政策和行業影響 49
3.2.2企業團隊和公司信譽 50
3.2.3市盈率 50
3.2.4企業的經營情況及負債 51
3.2.5資金流和淨利潤增長率 51
3.2.6應收賬款與應付賬款 52
3.2.7企業近3年的利潤總額和
銷售利潤 52
3.3技術分析 53
3.3.1技術分析成立的基礎 53
3.3.2市場行為包容消化一切 53
3.3.3價格以趨勢方式演變 54
3.3.4歷史會重演 55
3.3.5技術分析的優點 55
3.3.6技術分析的缺點 56
3.3.7技術分析的類型 57
3.3.8技術分析的意義 59
3.3.9技術分析的兩個基本
第4章新三板的K線和均線
分析技術 65
4.1K線的意義及注意事項 66
4.1.1K線的意義 66
4.1.2K線運用注意事項 66
4.2常見的K線和K線組合 67
4.2.1大陽線和大陰線 67
4.2.2早晨之星和黃昏之星 67
4.2.3錘頭線和射擊之星 68
4.2.4平底和平頂 69
4.2.5塔形底和塔形頂 70
4.2.6紅三兵和黑三兵 71
4.2.7兩紅夾一黑和兩黑夾一紅 72
4.2.8常見的K線和K線組合的
實戰技巧 72
4.3均線的實戰技巧 73
4.3.1什麼是均線 74
4.3.2均線的類型 74
4.3.3均線的特性 76
4.3.4利用5日均線做多技巧 77
4.3.5利用10日均線做多技巧 78
第5章新三板的趨勢和形態分析
技術 81
5.1初識趨勢 82
5.1.1什麼是趨勢 82
5.1.2趨勢的方向 83
5.1.3趨勢的分類 83
5.2趨勢線 84
5.2.1趨勢線的定義 84
5.2.2趨勢線的作用 85
5.2.3趨勢線的類型 86
5.2.4趨勢線的實戰技巧 89
5.2.5趨勢線套用注意事項 90
5.3初識形態 91
5.3.1反轉形態 91
5.3.2整理形態 92
5.4常見的反轉形態 93
5.4.1雙底和雙頂 93
5.4.2頭肩底和頭肩頂 94
5.4.3圓底和圓頂 95
5.4.4V形底和尖頂 96
5.5常見的整理形態 97
5.5.1上升三角形 97
5.5.2上升旗形 97
5.5.3下降楔形 98
5.5.4下降三角形 98
5.5.5下降旗形 99
5.5.6上升楔形 99
5.5.7收斂三角形 100
第6章新三板的指標分析技術 101
6.1初識技術指標 102
6.1.1什麼是技術指標 102
6.1.2技術指標的類型 102
6.1.3技術指標的背離 103
6.1.4技術指標的交叉、低位和
高位 105
6.1.5技術指標的徘徊、轉折和
盲點 106
6.2KDJ指標 106
6.2.1初識KDJ指標 106
6.2.2KDJ指標套用實戰 107
6.3MACD指標 110
6.3.1初識MACD指標 110
6.3.2讀懂重要的
MACD指標圖 111
6.3.3MACD指標套用實戰 114
6.4技術指標運用注意事項 116
6.4.1技術指標結構性問題 116
6.4.2技術指標數據源問題 116
6.4.3主力操縱技術指標的
方法 117
第7章新三板的掛牌條件 119
7.1新三板掛牌要滿足的6項條件 120
7.2依法設立且存續滿2年 120
7.2.1公司設立的主體、
程式合法、合規 120
7.2.2公司股東的出資合法、
合規，出資方式及比例應
符合《公司法》相關
規定 121
7.2.3存續滿2年 121
7.2.4案例分析 122
7.3業務明確，具有持續經營能力 122
7.3.1業務明確 122
7.3.2申請掛牌公司及其子公司的
環保應滿足哪些要求 123
7.3.3持續經營能力 123
7.3.4申請掛牌公司存在哪些情形
應認定其不具有持續經營
能力 124
7.3.5案例分析 124
7.4公司治理機制健全，合法規範
經營 125
7.4.1公司治理機制健全 125
7.4.2合法規範經營 125
7.4.3案例分析 126
7.5股權明晰，股票發行和轉讓
行為合法合規 126
7.5.1股權明晰 126
7.5.2股票發行和轉讓行為
合法合規 127
7.5.3案例分析 127
7.6主辦券商推薦並持續督導 128
7.7新三板掛牌的其他注意事項 128
7.7.1申請掛牌公司的子公司
應滿足哪些要求 128
7.7.2申請掛牌公司在財務規範
方面需要滿足哪些要求 129
7.7.3報告期內申請掛牌公司發生
實際控制人變更或者主要
業務轉型的是否可申請
掛牌 129
第8章掛牌企業的改制與審核 131
8.1初識股份公司 132
8.1.1申請新三板掛牌的公司
是否必須是股份公司 132
8.1.2有限責任公司和股份
有限公司 132
8.1.3設立股份有限公司應具備
哪些條件 133
8.1.4設立股份有限公司有
哪些方式 133
8.1.5設立股份有限公司需要
經過哪些程式 134
8.2初識改制 135
8.2.1什麼是改制 135
8.2.2為何要改制 135
8.2.3公司股份改制的成本 135
8.2.4哪些類型的企業適宜
改制 136
8.3改制的目標和原則 136
8.3.1改制的目標 137
8.3.2改制的原則 137
8.4改制的流程 138
8.4.1改制的準備階段 138
8.4.2改制的操作階段 139
8.4.3改制的收尾階段 139
8.4.4大股東與高管要做何
準備 140
8.4.5如何選擇改制的
中介機構 140
8.4.6擬掛牌企業整體變更改制
準備階段的工作主要
有哪些 144
8.4.7擬掛牌企業整體變更改制
操作階段的工作主要
有哪些 146
8.4.8擬掛牌企業整體變更改制
收尾階段的工作主要
有哪些 147
8.4.9擬掛牌企業整體變更改制
工作中各中介機構的
職責 148
8.4.10改制時如何增資 148
8.5掛牌審查的工作流程 149
8.5.1股東人數未超過200人的
掛牌審查的流程 149
8.5.2股東人數超過200人的
掛牌審查的流程 150
8.6股東人數未超過200人的
掛牌審查工作 152
8.6.1掛牌審查的理念 152
8.6.2掛牌審查的內容 153
8.6.3掛牌審查如何溝通 153
8.6.4掛牌審查全公開內容
是什麼 155
8.7掛牌準入的常見問題 156
8.8辦理掛牌手續的相關事宜 157
8.8.1審核完成後的工作流程和
時間節點 157
8.8.2取得掛牌函後如何進行
首次信息披露 158
8.8.3如何辦理股份登記 160
8.8.4如何申請舉辦掛牌儀式 160
8.8.5申請掛牌同時股票發行時
有何注意事項 160
第9章新三板的主辦券商推薦與
融資 163
9.1主辦券商的選擇與簽約 164
9.1.1主辦券商的重要性 164
9.1.2哪些主辦券商可以在
新三板執業 165
9.1.3評價和選擇主辦券商的
技巧 165
9.1.4如何與主辦券商簽約 166
9.2企業與券商的合作 167
9.2.1新三板對券商的推薦業務
有何要求 167
9.2.2推薦業務的流程和節點 167
9.2.3企業如何配合券商的
工作 168
9.2.4企業如何評價和反饋券商的
工作 169
9.3企業與其他中介機構的合作 169
9.3.1會計師事務所的職責和
執業標準 169
9.3.2律師事務所的職責和執業
標準 169
9.3.3券商、會計師事務所、
律師事務所如何協作 169
9.3.4企業如何配合會計師
事務所、律師事務所的
工作 170
9.3.5企業如何評價和反饋
會計師和律師的工作 170
9.3.6除主辦券商外，哪些機構
可以從事推薦業務 170
9.4掛牌文書的準備工作 170
9.4.1新三板對申報檔案的
要求 170
9.4.2企業、中介機構對申報
檔案各承擔什麼責任 171
9.4.3需要準備哪些申報檔案 171
9.4.4如何編寫公開轉讓
說明書 172
9.4.5如何編寫掛牌發行備案
檔案 173
9.4.6如何準備財務報表及
審計報告 174
9.4.7如何準備法律意見書 174
9.4.8如何準備主辦券商推薦
工作報告 175
9.5掛牌申請的電子化報送 175
9.5.1電子化報送與受理的
基本業務流程 175
9.5.2電子化報送材料的
注意事項 175
9.6新三板融資概述 176
9.6.1新三板融資的方式 176
9.6.2新三板融資的理念與特點 176
9.6.3新三板的融資特點 176
9.7股票發行制度 177
9.7.1如何對掛牌公司的股票
發行進行管理 177
9.7.2掛牌公司的股票發行
有什麼樣的規則 178
9.7.3股票發行的對象 178
9.7.4股票發行的認購方式 179
9.7.5股票發行的流程 179
9.7.6股票發行的信息披露
要求 180
9.7.7註冊資本變更登記與
新增股份登記的關係 180
9.7.8現有股東的優先權認購 181
9.7.9主辦券商的服務與收費 181
9.7.10查看股票發行的
操作案例 182
9.8優先股制度 183
9.8.1什麼是優先股 184
9.8.2優先股的類型 184
9.8.3優先股的優缺點 185
9.8.4什麼樣的公司適合
發優先股 185
9.8.5優先股股東是否可以參與
公司經營決策 186
9.8.6優先股與債券、普通股的
區別 186
9.8.7哪些主體可以發行
優先股 186
9.8.8非上市公眾公司非公開
發行優先股有哪些條件
和要求 187
9.8.9非公開發行優先股的發行
對象 187
9.8.10發行優先股的公司如何
進行信息披露 188
9.8.11掛牌公司發行優先股
應當遵循哪些規定 188
9.8.12發行優先股與發行
普通股在發行程式方面
有什麼不同 189
第10章新三板的併購與信息披露 191
10.1收購 192
10.1.1什麼是收購 192
10.1.2新三板收購制度的特點 192
10.1.3《收購辦法》的
主要內容 193
10.1.4權益披露的功能與規則 193
10.1.5掛牌公司收購的主要
參與主體 194
10.1.6收購掛牌公司的收購人
需要滿足的條件 195
10.1.7獨立財務顧問的
主要職責 195
10.1.8什麼是控制權變動 196
10.1.9什麼是協定收購及其
規定 196
10.1.10什麼是要約收購及其
類型 197
10.1.11要約收購的流程 197
10.1.12要約收購的支付手段與
特別規定 198
10.1.13什麼是競爭要約及
特別規定 199
10.2重大資產重組 199
10.2.1什麼是重大資產重組 199
10.2.2新三板的重大資產重組
制度特點 200
10.2.3重大資產重組需要
滿足的條件 202
10.2.4重大資產重組對財務
顧問的要求 202
10.2.5重大資產重組交易進程
備忘錄 202
10.2.6重大資產重組的流程 203
10.2.7重大資產重組在什麼
條件下申請證券暫停
轉讓 204
10.2.8申請證券暫停轉讓後
何時恢復交易 204
10.2.9重大資產重組的信息
披露及審查 205
10.2.10獨立財務顧問如何對完成
重大資產重組後的
公司進行督導 205
10.2.11發行股份購買資產的
重大資產重組的限售
要求 206
10.3初識信息披露 206
10.3.1信息披露的內容 206
10.3.2信息披露的義務人 207
10.3.3義務人的職責 208
10.3.4主辦券商等中介機構的
職責 208
10.3.5信息披露的流程 208
10.3.6信息披露的監管 209
10.4定期報告披露實務 210
10.4.1定期報告的披露時限
要求 210
10.4.2年度報告的主要內容 210
10.4.3半年度報告的主要
內容 211
10.4.4新三板對定期報告的
審查標準和流程 212
10.4.5新三板對定期報告
不規則行為的處理 213
10.4.6如何對定期報告進行
修改和補充 213
10.5臨時報告披露實務 213
10.5.1應當披露的重大信息 213
10.5.2需要披露臨時報告的
情形有哪些 213
10.5.3公司三會決議是否必須
披露 215
10.5.4臨時報告披露的
時間要求 215
10.5.5新三板對臨時報告的
審查標準和流程 216
10.5.6新三板對臨時報告
不規則行為的處理 216
10.5.7如何對臨時報告進行
修改和補充 216
第11章新三板的銀行融資產品 217
11.1交通銀行的融資產品 218
11.1.1信融通 218
11.1.2新三板集成式服務方案 219
11.2光大銀行的融資產品 219
11.2.1掛牌易、股東融易貸和
投貸通 220
11.2.2智慧財產權融易貸和
股權融易貸 220
11.3工商銀行的融資產品 221
11.4農業銀行的融資產品 222
11.5中國銀行的融資產品 222
11.6建設銀行的融資產品 223
11.6.1小額貸、速貸通和
成長之路 223
11.6.2信用貸和上市貸 224
11.7招商銀行的融資產品 224
11.7.1小貸通產品系列 225
11.7.2展翼三板 227
11.7.3展翼增值 227
11.7.4展翼資本 228
11.7.5展翼併購與展翼直投 228
11.8廣發銀行的融資產品 228
11.9興業銀行的融資產品 231
11.10浦發銀行的融資產品 232
11.10.1銀證寶 233
11.10.2投貸聯動 233
11.10.3股權質押貸款 233
11.10.4千戶工程專屬信用
貸款 234
11.10.5投資銀行服務 234
第12章新三板的投資案例 237
12.1經典對賭案例 238
12.1.1陳曉與摩根史坦利及
鼎暉對賭輸掉永樂
電器 238
12.1.2李途純對賭英聯、
摩根史坦利、高盛
輸掉太子奶 239
12.1.3張蘭對賭鼎暉輸掉
俏江南 240
12.1.4吳長江引入軟銀賽富和
施耐德後被逼出雷士
照明 241
12.1.5蔡達標引入中山聯動和
今日資本後身陷囹圄 243
12.1.6貝恩資本折戟國美18億
入股5年後20億退出 243
12.2新三板第一股世紀瑞爾 245
12.3老股民潛伏新三板賺大錢 246
12.4新三板"原始股"騙局 246
12.4.1"原始股"融資
2億多 247
12.4.2李鬼引消費者上當 247
附錄全國中小企業股份轉讓系統掛牌
公司分層管理辦法(試行) 249
