框架
研發項目計畫研發項目計畫總體框架，如圖1所示，其中目的、作用、原則、形式是對研發項目計畫一個抽象的描述，而內容是計畫中最實質的部分，一般是以成文的形式表現出來，可操作性強，對日後的研發項目實施過程具有指導性作用，為實際工作中具體的研發項目行為提供了依據。
圖1：研發項目計畫總體框架
（一）研發項目計畫的目的
研發項目計畫的目的是為了確定整個研發項目在時間、資金、人員等方面的安排，從各方面保證研發項目在執行過程中的效率和效益。更細緻地來說，研發項目計畫的目的包括以下5個方面：
1.確定並描述各項任務（活動）範圍；
2.確定全部人員；
3.制定時間進度表；
4.闡明必需的人力、財力、物力；
5.確定預算。
（二）研發項目計畫的作用
1.指導研發項目實施，使研發項目實施人員明確自己的職責，便於自我管理和自我激勵；另一方面，使得一些支持性工作以及並行工作及時得到安排，避免因計畫不周造成各子流程之間的相互牽掣。
2.將研發項目計畫的目標、假設、前提與最終選擇確定研發項目方案的決策過程寫成書面檔案，使得小組和有關管理人員，對研發項目有關事項，如資源配備、風險化解、人員安排、時間進度、內外接口等形成共識，形成事先約定。
3.有效的支持管理，幫助研發項目有關人員之間的交流溝通，有助於大家統一認識。
4.確定評價研發項目進展、對研發項目進行控制和考核績效基準，便於研發項目實施過程的控制。
5.計畫是研發項目總的輸入之一，實質就是把實際運行情況與研發項目計畫不斷比較以提煉經驗教訓的過程。通過計畫和總結，研發項目過程中的經驗和教訓被很好地記錄和升華，成為組織財富。
（三）研發項目計畫的原則
1.目的性：研發項目計畫要符合企業的總體戰略；
2.系統性：研發項目計畫不是簡單的由研發部門獨立組織實施的個體工作過程，而是一個系統工作過程，除研發部門之外，還有許多其他的職能部門也參與其中；
3.動態性：研發項目計畫隨著外部和內部環境的改變和相應變化，並不是一成不變的；
4.相關性：許多並行的研發項目並不是相互獨立的，相互之間具有相關性，因此計畫的本身必須要考慮這些相關的因素；
5.職能性：研發項目計畫的一個作用就是確立研發項目組各成員及工作的責任範圍和地位以及相應的職權，因此，職能性也是研發項目計畫的原則之一。
（四）研發項目計畫的形式
1.概念性計畫，通常稱為自上而下的計畫，規定了研發項目的戰略導向和戰略重點；
2.詳細計畫，通常稱為由下而上的計畫，提供了研發項目的詳細範圍；
3.滾動計畫，滾動計畫意味著用滾動的方法對可預見的將來逐步制定詳細計畫。隨著研發項目的推進，分階段地重新評估自上而下計畫制定過程中所定的進度和預算。每次重新評估之後，通過獲得更多的項目信息，能為研發項目的剩餘部分準備由下而上的詳細計畫。
研發項目計畫編制結束時至少有兩個書面成果，研發項目計畫書和輔助計畫書，其中內容包括：工作計畫，人員組織計畫，設備採購供應計畫，其他資源供應計畫，變更控制計畫，進度報告計畫，財務計畫，檔案控制計畫，應急計畫，支持計畫等。
制定
（一）研發項目計畫的特徵：
1.彈性和可調性。即能夠根據預測到的變化和實施過程中存在的差異，及時做出調整。
2.創造性。充分發揮想像力和抽象思維能力，形成統籌網路，滿足研發項目發展的需要。
3.分析性。要探索研究開發項目中內部和外部的各種因素，確定各種不確定因素和分析不確定的原因。
4.回響性。能及時地確定存在的問題，提供修正計畫的多種可操作性方案。
其中值得注意的是，作為研發項目計畫編制結束時的兩個書面成果，研發項目計畫書是研發項目計畫的核心部分，而輔助計畫是為核心內容服務的。
（二）研發項目的基本計畫
1.範圍計畫――編制一份書面範圍的說明，它是將來研發項目決策的基礎，尤其包括用於確定研發項目或階段是否已成功完成的標準。包括以下3個內容：（1）研發項目合理性說明；（2）可交付成果清單，即如何標誌研發項目或階段的完成；（3）研發項目目標。經常使用的工具和技術有：成果分析，其中包括系統工程、價值工程和價值分析等技術；成本效益分析；研發項目方案識別技術，如頭腦風暴法和側面思考法；專家法；研發項目分解結構。
2.範圍定義――針對主要的研究項目可交付成果所進行的具體活動。
3.工作分解――確定為研發項目可交付成果所進行的具體活動。
研發項目計畫圖2：研發項目計畫——WBS過程
研發項目工作分解結構（WBS）的定義為“將研發項目劃分為可管理的工作單元，以便容易確定這些工作單元的費用、時間和其他方面的信息”。WBS是研發項目管理的主要技術之一，是許多研發項目執行控制的基礎，研發項目範圍說明書是WBS的直接依據。WBS的過程，如上圖2所示。
WBS最終產生的成果包括：（1）WBS結構圖或輪廓圖；（2）研發項目責任矩陣，即描述研發項目需要的各類角色和責任關係；（3）WBS編碼系統。
4.工作排序――工作排序的主要任務是分析活動之間的依賴關係，為進一步編制切實可行的進度計畫做準備。因工作排序一般用網路圖描述，因此也稱網路分析。網路圖上有兩種節點要注意：一種是大量活動都依賴它的節點，這類活動一旦延期可能造成後續很多工作無法進行；另一種是依賴於大量活動的節點，這類活動的開始要取決於很多工作按期完成，風險較大。
5.工作時間估算――估算用於完成各個工作所需的工作時間。
6.進度計畫開發――分析工作順序、工作時間和資源需求，編制研發項目時間進度計畫。
7.資源計畫――確定用來實施研發項目活動的資源類型（人、設備和材料）及數量。對每項活動，根據估算出的總工作量和活動工期進行分配，確定在活動工期內每周應投入的工作量，縱向累加所有活動的投影可以得到資源的直方圖，直方圖描述了研發項目單位時間內對資源的需求量。在制定進度計畫的過程中就可以進行資源配置，而資源配置應該儘量保證直方圖的形狀比較平滑，這樣一個研發項目組中的人員相對穩定，並且工作量也比較飽滿。
8.費用估算――估算用來完成研發項目活動所需的費用。估算內容包括人工成本、費用、設備、原材料、勞務和外包成本等。常用的估算方法有：專家估算、類比估算、參數模型。從實際工作情況來看，如果歷史數據比較豐富，類比估算法相對比較準確。
9.費用預算――把整個費用估算分配到各個活動上。成本預算是確定總體成本後的分解過程。分解主要是做兩方面工作：一是按工作單元分攤成本。這樣可以對照檢查每項工作的成本，出現偏差時可以確定是哪項工作出了問題；二是按工期時段分攤成本，將預算成本分攤到工期的各個時段，可以確定在未來某個時點累計應該花費的成本，這樣做的好處是可以在任何時間檢查偏差，並評價成本績效，避免“只要不超TBC（total budget cost，總預算成本）就沒問題”的誤解。
10.風險管理計畫――決定採用何種方式進行研發項目的風險管理並制定相應的計畫。
11.研發項目總體計畫開發――匯總各計畫編制過程的結果並將它們編製成相互關聯並且相匹配的文檔。
（三）研發項目輔助計畫
輔助計畫是為研發項目計畫書服務的，在其計畫編制過程中，相互作用更依賴於研發項目本身。如一些研發項目在進行計畫編制前認為不存在或者幾乎不存在可識別的風險，直到大多數計畫編制已經完成，研發項目組發現成本和進度目標已大大超出預計時，才意識到其實這裡存在著巨大風險。輔助計畫根據需要在項目計畫編制過程中陸續間歇進行，它們包括：
1.質量計畫——確定與研發項目相關的質量標準並決定達到標準的方法。
2.組織計畫——確定、分配研發項目角色、職責和報告關係，並形成文檔。
3.人員招聘計畫——獲得研發項目所需要的人力資源，並將他們分配到研發項目中進行工作。
4.溝通計畫——確定可能影響研發項目的各種風險，並將每種風險的特點形成文檔。
5.採購計畫——確定如何採購，何時採購和採購多少。
6.詢價計畫——編制產品要求文檔，確定可能的來源。
最後還需要強調一點，即研發項目計畫編制完成後的結果必須要經過研發項目組評審，達到一致共識，然後報請上級主管審批並簽署之後形成研發項目的基準計畫。只有讓研發項目團隊能夠作出承諾的研發項目計畫才能得以很好地貫徹執行。研發項目基準計畫的完成，並非是研發項目計畫過程的終結，而只是一個階段性成果，還應當把研發項目的基準計畫置於變更控制之下。在研發項目的執行期間，根據不斷變化的情況，作出及時的調整，以保證計畫的有效性和權威性。在整個研發項目生命周期內，研發項目計畫過程是一個循環重複的過程 。
要點
研發項目計畫研發項目的實施就是使研發項目在此獲得生命，通過按照研發項目計畫進行行動，並在行動中採取必要措施，以確保實現研發項目目標，其中項目預算的絕大部分將在實施中消耗。因此在研發項目實施過程中，研發項目經理和研發項目管理團隊需要協調、管理存在於項目中的各種技術和組織接口，持續監控相對於項目基準計畫的績效，以便能採取相應的糾正措施。研發項目計畫的實施一般要落實以下幾點：
（一）明確研發項目實施的內容
圖3:項目計畫實施內容圖
（二）確定研發項目重點考核指標
研發項目計畫實施是研發項目周期的主題階段，在這個階段中，項目管理人員要隨時關注研發項目過程，同時由於研發項目涉及的技術面非常廣，各種技術特點差異非常大，為有效實施與管理研發項目，把握實施的要點，可將研發成功的考核指標分為以下5個方面：戰略方面、技術方面、資源方面、經濟方面與風險方面。
（三）協調研發項目計畫實施中的各項目
實施研發項目計畫過程中，最困難的方面就是協調和整合各個不同的項目以實現它們在費用、進度和質量等各方面的目標，因此，當多個項目共同進行時，要通過整體管理在各項目之間進行協調。最常用的方法是把幾個項目當作一個大型項目的多個元素，或者把所有項目考慮成完全獨立的。這兩種方法的理論是基本一致的，都需要確定各研發項目之間的聯繫和依賴性，並在此基礎上選出重要的項目優先提供資源；儘量讓各項目都處於不同的生命周期階段；選擇適合實際情況的標準，以使進入的新項目得到資源的合理配置。
（四）檢查與評價研發項目計畫實施
1.研發項目計畫實施狀況的檢查
研發項目的實施主要依據就是研發項目的計畫，通過分階段實施項目計畫，能較好的控制項目執行，使項目儘可能在原定計畫的軌道上運行。因此在項目的每一個階段結束時，都要對項目計畫的實施狀況進行檢查，分析該階段的特定任務是否完成。
2.研發項目實施狀況的評價
研發項目計畫實施狀況的評價工作是建立在範圍核實的基礎上，是將項目實際實施的情況與項目計畫進行比較和分析，找出差別，分析原因。項目計畫實施的評價涉及到對工作結果、產品文檔、WBS、範圍說明書和項目計畫的評價，要確定工作是否已經完成，以及是否滿足項目目標的要求，應該使用檢查過程來評價，這也是評價唯一的工具和技術。換句話說，就是在項目實施過程中要做好項目範圍的核實工作，即使項目被撤銷，也應該進行範圍核實，以便把該項目到目前為止的完成情況做好文檔記錄。
